监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度-供销大集.PDF

供销大集集团股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （2018 年 1 月 25 日第九届董事会第七次会议修订） 1 总则 1.1 为加强供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”）董 事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 等法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 1.2 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内 幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的 交易。 1.3 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在 其名下的所有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从 事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 2 信息申报与披露 2.1 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司 向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申报其个人及其 近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息 （包括但不限于姓名、担任职务、身份证件号码、证券账 户、离任职时间等）： 2.1.1 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职 事项后 2 个交易日内； 2.1.2 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日 内； 2.1.3 现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生 变化后的2个交易日内； 2.1.4 现任董事、监事、高级管理人员在离任后2个交易日内； 2.1.5 深圳证券交易所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深 圳分公司提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申 请。 2.2 公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易 所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完 整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份及 其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 2.3 公司按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级 管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结 果。如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息或确 认错误等造成任何法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责 任。 2.4 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形， 对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加 转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件 的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳 证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份 登记为有限售条件的股份。 2.5 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当 遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。 2.6 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生 品种的 2 个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申 报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包 括： 2.6.1 上年末所持本公司股份数量； 2