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2017年辽宁省基金从业资格：财务比率分析考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。 A．基金托管人的资金运作能力 B．基金管理人的投资管理能力 C．基金代销机构的宣传能力 D．基金管理人的风险控制能力 2、契约型基金投资者享有基金的__。 A．份额所有权 B．投资决策权 C．资产管理权 D．资产保管权 3、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。 A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25 C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00 D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00 4、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A．基金资产净值 B．基金份额申购、赎回价格 C．基金定期报告 D．定期更新的招募说明书 5、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资 6、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营 D．受托资产管理 7、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。 A．基金管理费 B．基金托管费 C．信息披露费 D．申购费 8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。 A．安全性 B．实用性 C．系统化 D．简单化 9、理财经理可以根据客户家庭生命周期的__来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资产配置。 A．流动性 B．收益性 C．阶段性 D．风险承受能力 10、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。 A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．基金产品创新 12、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。 A．债券利息固定 B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多 13、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。 A．登记 B．存管 C．清算 D．交收 14、在我国，基金行业自律性组织是__。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．中国登记结算公司 15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。 A．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D．基金投资人信息 16、下列关于基金税收的说法，正确的是__。 A．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税 B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税 C．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 D．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 17、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。 A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B．让基金评级业务的开展更加合规有序 C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 18、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A．基金定期定投 B．长期投资的权益投资工具 C．偏进取的平衡资产配置 D．偏保守的平衡资产配置 19、自律性组织包括__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证监会 D．证券业协会 20、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值 21、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体 B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务 22、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。 A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B．基金合同期限不超过5年 C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 23、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费 24、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。 A．财务自由 B．风险规避 C．丰厚回报 D．资产丰足 25、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。 A．销售机构提供的服务不够齐全 B