跨境破产的承与协助.docVIP

跨境破产的承认与协助 ——从联合国《跨国界破产示范法》的视角 张艳丽张艳丽，女，1963年7月出生，山东威海人，北京理工大学法律系副教授，硕士生导师，法学博士。研究方向：诉讼、仲裁、破产。联系方式：010子信箱： HYPERLINK mailto: 张艳丽，女，1963年7月出生，山东威海人，北京理工大学法律系副教授，硕士生导师，法学博士。研究方向：诉讼、仲裁、破产。联系方式：010子信箱： HYPERLINK mailto:zhangyanli@263.net zhangyanli@263.net 薛璐，女，北京理工大学法律系2007民商法研究生。 摘要 在全球经济一体化的背景下，跨境破产案件越来越多，亟需通过国家间的合作来加以解决，但各国关于跨境破产的立法却存在很大的差异，且破产法是一国经济政策和社会利益的体现，因此，跨境破产的国际协调虽是大势所趋，却困难重重。2006年我国颁布的新《企业破产法》，首次将跨境破产引入到立法的范畴，但仍然存在着许多有待完善之处，未能给司法实务提供详尽依据，尤其是在跨境破产的承认与协助问题上，往往缺乏具体规定，难于与国际接轨，不利于跨境破产案件的解决。联合国《破产法立法指南》及其附件三《贸易法委员会跨国界破产示范法》，为我们的进一步完善立法，通过国际合作协调跨境破产中的法律冲突提供了基本的法律框架和规范体系。本文即以此为切入，对比我国立法现状，以期立法完善。 关键词 跨境破产 承认与协助 破产法立法指南 跨国界破产示范法 引言 随着经济全球化的迅猛发展，跨境破产案件也随之日益增多。由于跨境破产的国际性，解决一个跨境破产案件，常会引起不同国家间法律的冲突，而妥善解决这种冲突，最好的方法就是联合国《破产法立法指南》第4－14段所提出的，建立一个“现代、统一和公平的框架，以有效地处理跨国界破产事例”，通过建立国际统一的处理跨境破产的法律框架，加强跨境破产的国际合作。跨境破产的承认与协助就是其中最为核心的问题，几乎所有的跨境破产法都会涉及这一问题。但具体到我国，我国破产法中对跨境破产的立法，无论是实体法还是程序法上，都仍存在较大的空白，以致相关法律实践处于相互矛盾甚至无所适从的尴尬境地，更毋谈跨境破产承认与协助的专门规定了。这样既不利于维护我国和当事人的利益，也直接影响到我国与他国在跨境破产领域中的合作。因此，有必要借鉴国际上跨境破产立法的相关理论和实践，加强对跨境破产有关法律问题的研究，以进一步完善我国相关法律制度。联合国《破产法立法指南》及其附件三《贸易法委员会跨国界破产示范法》提出的合作模式具有很强的实用主义色彩，对其加以研究，将对我国完善立法、促进跨境破产国际合作大有助益。 跨境破产及其国际合作 正如引言中所提到的，在全球经济化的背景下，随着贸易与投资活动突破一国范围，跨境破产也产生并发展起来，而它的发展对传统的破产地域主义提出了挑战，普及主义与属地主义孰优孰劣再次成为争论的焦点，但最终，无论是普及主义的支持者，还是属地主义的支持者，都不得不承认，跨境破产需要国际合作。也就是说，“主权国家之间应当在一定限度内相互承认与协助他国的破产程序和破产判决，不同国家的法院及当事人之间应当最大限度地进行合作，只有这样，才能防止债务人破产后隐匿和散失财产，提高跨境破产程序的效率，最大限度地保护全球债权人的利益，并最终保护国际投资与贸易的稳定发展。” 引自张玲著，跨境破产的国际合作——国际私法的视角，法律出版社2007年版，第7页 跨境破产的概念 跨境破产，也称跨国破产、跨界破产或国际破产，指含有国际因素或不同法域因素的破产 见王晓琼著，跨境破产中的法律冲突问题研究，北京大学出版社2008年版，第8页，第10页 见王晓琼著，跨境破产中的法律冲突问题研究，北京大学出版社2008年版，第8页，第10页 一般而言，跨境破产包括以下三种形态： 一是破产主体涉外，即破产人或者破产债权人分别处于两个或两个以上的国家或法域； 二是破产客体涉外，即破产人的财产或财产性权利位于两个或两个以上国家中或位于一国的不同法域内； 三是破产的法律关系涉外，即部分债权债务关系发生在国外或其他法域。 但在跨境破产的实践中，只存在单一涉外因素的案件并不多见，在大多数时候，这三种涉外因素往往交织在一起，并存于跨境破产案件中。对于那些只在个别法律关系上存在涉外因素的破产案件，并不会涉及域外效力、管辖权及承认与协助等需要国际协调与合作的法律问题，因此，从严格意义上讲，并不属于典型的跨境破产案件 详见张玲著，跨境破产的国际合作 详见张玲著，跨境破产的国际合作——国际私法的视角，法律出版社2007年版，第5页 跨境破产国际合作的必然性 跨境破产是一