2017年上半年黑龙江基金从业格：最小方差法等考试题.docxVIP

2017年上半年黑龙江基金从业资格：最小方差法等考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。 A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金 D．正确理解等级高低的含义 2、在计算基金业绩时，__越高，说明基金的投资效果越好。 A．基金分红 B．留存收益 C．已实现收益 D．时间加权收益率 3、全球基金业发展的趋势与特点包括__。 A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金资产的资金来源发生了重大变化 4、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金 5、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。 A．发行日开盘价 B．发行日收盘价 C．最近交易的市价 D．发行日平均价 6、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 7、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。 A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息 B．一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券 C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大 D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 8、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 9、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 10、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费11、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 12、封闭式基金份额的申购与赎回是在__之间进行的。 A．基金份额持有人与销售代理人 B．基金份额持有人与基金管理人 C．基金份额持有人与注册登记人 D．基金份额持有人与基金份额持有人 13、划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A．3nbsp; B．5nbsp; C．6nbsp; D．10 14、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。 A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B．设立专门的监察稽核部门或岗位 C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 15、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于____份。 A：10 B：50 C：100 D：500 16、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。 A．2 B．3 C．4 D．5 17、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。 A．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 18、审慎监管原则主要是针对基金管理人__的监管。 A．清偿能力 B．盈利能力 C．资本调节能力 D．融资能力 19、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售基金份额的方式。 A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制 20、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。 A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元 B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人 C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过 D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 21、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额总数 D．基金份额净值 22、我国基金市场的监管主体是____ A：中国证监会 B：中国银监会 C：证券交易所 D：中国证券业协会 23、证券市场的基