第四章常备借贷便利参数设置、维护和应用 - 中国债券信息网.docxVIP

附件 常备借贷便利电子化操作指引（试行） 中央国债登记结算有限责任公司 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc481574296 第一章 总则 PAGEREF _Toc481574296 \h - 3 - HYPERLINK \l _Toc481574297 第二章 账户管理 PAGEREF _Toc481574297 \h - 4 - HYPERLINK \l _Toc481574298 第三章 签约 PAGEREF _Toc481574298 \h - 6 - HYPERLINK \l _Toc481574299 第四章 常备借贷便利参数设置、维护和应用 PAGEREF _Toc481574299 \h - 7 - HYPERLINK \l _Toc481574300 第五章 质押、解押和DVP结算 PAGEREF _Toc481574300 \h - 8 - HYPERLINK \l _Toc481574301 第六章 担保品期间管理 PAGEREF _Toc481574301 \h - 10 - HYPERLINK \l _Toc481574302 第七章 应急处置 PAGEREF _Toc481574302 \h - 11 - HYPERLINK \l _Toc481574303 第八章 违约处理 PAGEREF _Toc481574303 \h - 11 - HYPERLINK \l _Toc481574304 第九章 服务费用 PAGEREF _Toc481574304 \h - 11 - HYPERLINK \l _Toc481574305 第十章 附则 PAGEREF _Toc481574305 \h - 11 - 12 - 3 - 第一章 总则 为便于中国人民银行地方分支机构开展常备借贷便利业务（以下简称本业务），根据有关业务规则，制定本指引。本指引适用于中国人民银行支付系统直参机构，非直参机构按照原有流程办理本业务。 【名词解释】下列名词在本指引中有如下含义： （一）担保品：是指中国人民银行地方分支机构（以下简称人行分支机构）在办理本业务中要求借款金融机构提交的用于履约保障的质押债券。 （二）担保品管理服务：是指中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）根据人行分支机构和借款金融机构的委托和授权，为本业务提供担保品选择、计算、质押、盯市、调整、置换、解押、业务查询和单据出具等服务行为。 （三）常备借贷便利业务系统：是指由中央结算公司开发、运行及维护的、用于提供本业务质押和资金DVP结算、存续期间担保品管理的电子计算机处理系统，以下简称SLF业务系统。 （四）常备借贷便利业务系统客户端：是指客户与SLF业务系统联网的、用于办理担保品业务的计算机操作平台，以下简称客户端。 （五）质权方：即中国人民银行地方分支机构。 （六）出质方：是指接受当地人行分支机构提供本业务并提交担保品的借款金融机构，出质方应为中央结算公司的结算客户，在中央结算公司开立债券账户且该账户有效。 （七）风险敞口：是指人行分支机构提供给借款金融机构的流动性中需要采用债券质押予以覆盖的部分，即人行分支机构向借款金融机构提供的常备借贷便利资金。 第二章 账户管理 【人行分支机构专用账户开立】人行分支机构办理本业务，应在中央结算公司开立常备借贷便利专用账户，申请开立账户前应提交以下材料： （一）《常备借贷便利专用账户业务申请表》（见附件一），一式两份，原件； （二）《中央国债登记结算有限责任公司电子密押器管理使用协议书》（通过中国债券信息网 HYPERLINK 下载），提交签署声明页一份，原件； （三）开户相关授权证明文件； （四）《常备借贷便利业务资金清算资料表》一式两份，原件。（见附件二） 【材料领取】中央结算公司在开立专用账户后，由人行分支机构授权经办人领取以下材料： （一）常备借贷便利专用账户开户通知书； （二）中债电子密押器； （三）中债KEY； （四）CA证书下载凭证； 【系统安装与联网】账户开立完成后，人行分支机构须完成联网、软件安装、CA证书下载及激活、客户端操作员注册4项步骤，方可正常开展业务： （一）联网。使用3G或专线联网方式，接入中央结算公司综合业务系统。 （二）安装软件。登陆中国债券信息网（ HYPERLINK ）下载中债综合业务平台桌面客户端安装程序。 （三）下载及激活证书。登陆中债综合业务平台，在“证书下载”页面进行CA证书下载，下载完成后根据系统提示打印“CA证书激活确认书”并填写后传真至中央结算公司办理证书的激活。中债KEY的初始密码为“111111”，可进行修改，不修改密码不会影响KEY及证书的使用