中央结算系统运作程序规则5.docVIP

PAGE 1 中央結算系統運作程序規則 第一節 定 義 (a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「戶口轉移指示」或「ATI」指 如規則第601條所述，非投資者戶口持有人的參與者按結算公司不時指定的有效方式所發出的指示，用以在其設於中央結算系統內的不同股份戶口(抵押股份統制戶口及附寄結單服務的股份獨立戶口(如為經紀參與者或託管商參與者)除外)之間就合資格證券進行賬面轉移； 「《創業板上市規則》」指 不時生效的《香港聯合交易所有限公司創業板證券上市規則》； 「新股發行經紀佣金」指 新股發行時，發行人根據聯交所《上市規則》或《創業板上市規則》(視乎情況而定)就新發行股份的成功申請而付予經紀參與者的經紀佣金； 「股份獨立戶口轉移指示」或「STI」指 如規則第601條所述，經紀參與者或託管商參與者按結算公司不時指定的有效方式所發出的指示，用以在其設於中央結算系統內的附寄結單服務的股份獨立戶口與名下於中央結算系統的其他股份戶口(包括其他附寄結單服務的股份獨立戶口，但不包括抵押股份統制戶口)之間就合資格證券進行賬面轉移； 「STI轉移」指 中央結算系統內因為(i)輸入(若有需要，則以及批核)股份獨立戶口轉移指示(毋須確認)；或(ii)輸入(若有需要，則以及批核)由有關股份獨立戶口結單收件人確認的股份獨立戶口轉移指示(須確認)，而在經紀參與者或託管商參與者的附寄結單服務的股份獨立戶口與任何其他股份戶口(包括其他附寄結單服務的股份獨立戶口，但不包括抵押股份統制戶口)之間進行的轉移； (b) 除非內文另有所指，否則下列詞語運用於本運作程序規則時具有下列含義： 「電子收付款指示」或 簡稱「EPI」指 由結算公司發出並透過銀行公會票據交換所傳達至參與者的指定銀行予以處理的一項付款指示，指示(i)就兩位參與者之間以貨銀對付方式在中央結算系統達成交收的「已劃分的買賣」或「交收指示的交易」或「投資者交收指示的交易」進行付款，或(ii)透過中央結算系統支付或退還新發行股份的認購款項；或(iii)透過中央結算系統支付STI轉移涉及的款項。 「大批戶口轉移指示」指 非投資者戶口持有人的參與者按結算公司不時指定的有效方式所發出的指示，用以就合資格證券進行由其設於中央結算系統內的結算戶口轉往指定的股份獨立戶口(不包括附寄結單服務的股份獨立戶口)的賬面轉移； 「大批股份獨立戶口轉移指示」指 經紀參與者或託管商參與者按結算公司不時指定的有效方式所發出的指示，用以就合資格證券進行由其設於中央結算系統內的股份結算戶口轉往參與者附寄結單服務的股份獨立戶口的賬面轉移； 「代理人」指 香港中央結算（代理人）有限公司，或結算公司為向參與者或就參與者的名義提供代理人服務而可不時使用的其他代理人公司； 「STI整批處理程序」指 結算公司於既定時間進行經中央結算系統接納的STI轉移所採納的程序；過程中，合資格證券將自動從經紀參與者或託管商參與者交付股份的股份戶口記除，轉入經紀參與者或託管商參與者收取股份的股份戶口。 第二節 參與者 2.3 股份戶口及CCMS 抵押品戶口 2.3.3 獲派的戶口編號 為便於識別起見，參與者的每個股份戶口均會獲配一個編號。 股份結算戶口獲分配或重新分配的編號為1。 參與者的股份獨立戶口將獲分配或重新分配一個2及以後的編號。倘為附寄結單服務的股份獨立戶口，則此等戶口將獲分配21及以後的編號。 經紀參與者的抵押股份統制戶口獲配的編號為20。 參與者的股份貸出戶口獲配的編號為19。 2.3.4 合資格證券的賬面交收紀錄 參與者在中央結算系統內的合資格證券將記錄於其股份戶口內。 存入合資格證券時，參與者可指定將該等合資格證券記存於一個或多個股份戶口內（抵押股份統制戶口除外）。 參與者可透過輸入「戶口轉移指示」(「ATI」)或上載「ATI整批檔案」，將合資格證券在其名下的股份戶口(抵押股份統制戶口及附寄結單服務的股份獨立戶口除外)之間轉移，或可輸入「大批戶口轉移指示」，將合資格證券由其股份結算戶口轉往另一個股份獨立戶口(附寄結單服務的股份獨立戶口除外)。 經紀參與者或託管商參與者可透過輸入「股份獨立戶口轉移指示」(「STI」)或上載「STI整批檔案」，將合資格證券自其名下一個股份戶口(抵押股份統制戶口除外)轉往其附寄結單服務的股份獨立戶口，反之亦然。此外亦可透過輸入「大批股份獨立戶口轉移指示」，將合資格證券從其股份結算戶口轉往附寄結單服務的股份獨立戶口。 在一般規則的規限下，經紀參與者或託管商參與者可就其每個附寄結單服務的股份獨立戶口，授權其附寄結單服務的股份獨立戶口所指定及/或持續指定的股份獨立戶口結單收件人，在結算公司接納前，確認經由參與者輸入(若有需要，則以及批核)的STI。所有由經紀參與者或託管商參與者就附寄結單服務的股份獨立戶口