基于预警指数的学位论文质量全程预控体系构建研究 - 学位与研究生教育 ....pdf

基于预警指数的学位论文质量全程预控体系构建研究 孔丽霞 ，于刚 （哈尔滨工业大学（深圳）研究生处） 摘要：为有效实现硕士学位论文质量全过程管理制度持续改进，本文立足于学位论文质量管理的实践问 题，基于研究生、导师、管理部门的综合视角提出研究假设，通过扩展 “全过程质量管理” 内涵、应用 指数法对学位论文质量全过程管理体系的预警预控功能构建进行了探讨。 关键词：学位论文质量；内部控制；预警指数；全过程管理 一、引言 研究生学位论文水平能综合反映高校培养质量情况，学位论文质量管理是培养体系最关键环节。如 何强调和落实“导师为研究生培养第一责任人” ，是贯穿研究生培养全过程质量管理的中心问题。高校开 展全过程质量管理改革已初见成效，但实践方面存在“重输出管理，轻过程监控；重事后评估，轻预警 预控；重立章建制，轻监督执行；重原则指导，轻具体措施”现象；理论研究发面存在可操作性不强、 推广性差的问题：（1 ）倾向整体性、宏观性描述，缺乏中微观研究，导致研究成果可操作性不强；（2 ） 解决策略中引入其他学科理论方法的，但系统性、动态性、诊断性不足，缺乏执行问题的分析路径和解 决力度。根本上讲，学校内部质量管理的制度是围绕着导师和学生的互动行为结果的导向性建设，如果 没有找到合适的结合点建立一个中微观综合性视角，对培养活动中师生互动结果与学校管理制度有效度 的关联关系进行呈现和分析，研究生全过程质量管理制度的预警预控、持续改进的先进性将难体现。 因此本文通过扩展 “全过程质量管理”内涵，基于研究生、导师、管理部门的综合视角提出研究假 设，采用指数测度方法对研究生学位论文质量全程预警预控管理体系的构建进行探讨。 二、构建依据、目标和原则 本节将论述硕士学位论文质量全程预警与预控指数体系的构建依据，包括政策制度依据、理论及方 法依据，它们共同组成了“指数体系构建”的基础和前提。 （一）构建依据 1、政策制度依据 （1 ）《关于深化研究生教育改革的意见》中明确提出：“鼓励特色发展，构建以研究生成长成才为 中心的培养机制；提升指导能力，健全以导师为第一责任人的责权机制”。在此政策背景下，我校基于 原有的目标管理和过程管理并重的培养体系，先后修改制定了包括开题、中期检查、同行评议、撰写语 言要求、红黄牌预警制度、学位授予三级审查制度及学位论文后评估办法在内的全过程管理办法，为本 文的研究提供了组织支撑和制度基础。 （2 ）我国《企业内部控制基本规范》及《配套指引》，《行政事业单位内部控制规范 （试行）》是企 事业单位内部控制规范体系。其中该规范科学界定了内部控制的内涵，强调内部控制是实现控制目标的 过程，强调树立全面、全员、全过程控制的理念，同时构建了“以内部环境为重要基础、以风险评估为 重要环节、以控制活动为重要手段、以信息与沟通为重要条件、以内部监督为重要保证，相互联系和促 进的五要素内部控制框架”[2] ，与研究生培养质量管理体系核心思想高度契合，内部控制五要素框架为全 程预警预控质量管理体系提供了研究基础。 2、理论及方法依据 （1 ）质量预警理论 质量预警是基于特定质量管理目标，对设定的危机状态的预先信息警报，依托特定的质量监测与评 价理论及方法体系，其模型一般由质量评价指标体系、指数测算方法和预警信号系统构成。质量预警系 统具有动态监测、预测预报和预控对策的三层级递进功能，组织机制、信息平台和流程制度的支撑是系 统顺利运行的基础保证。 （2 ）质量指数构建理论 质量指数是一种反映不能直接相加、不能直接对比的现象综合变动的相对数，通过指数测算法综合 评价和测定由多种因素组成的研究生培养质量水平在不同时间或空间条件下的变动方向和程度。相对高 等教育质量管理其他方法，其优点是能遵循多元化及全面管理、持续发展等先进质量观的原则，同时可 简明直观地表征系列复杂指标。因此应用中需避免指标过细化、过于注重评价方法复杂性，注意平衡测 度结果的精确性和可操作性。 （二）构建目标和原则 1、指数构建目标 有效实现对学位论文质量预警预控，持续改进的全面质量管理。 2、指数构建原则 （1 ）全面性与可行性相统一 学位论文质量受内外部多种因素的影响，其全过程管理是一项复杂的系统工程，指数构建应当全面 考虑制度效果，既要全面分析其相关因素，又要辨识主要矛盾，抓住每一个反映质量本质和特性的指标。 可行