产权与交易费用：公共品问题的理论研究-企业管理专业论文.docxVIP

产权与交易费用 产权与交易费用：公共品问题的理论分析 河北经贸大学硕士学位论文 河北经贸大学硕士学位论文 PAGE PAGE 13 PAGE PAGE 10 引 言 现代财政理论的发展得益于公共品理论的不断完善，二十世纪财政理论的发展基本 上以公共品理论的发展为核心。尽管公共品的研究文献纷繁复杂，但是其未能挣脱新古 典经济学的研究范式。然而，老制度经济学派及新制度经济学派的发展对传统经济学的 研究产生了巨大的影响，本文试图以制度经济学的研究方法为基础，放松传统理论的完 美知识假设，以产权及交易费用理论为核心对公共品的一系列基本问题进行分析，以求 综合形成一个新的分析框架。 一般认为，公共品由于其联合消费性质，由政府或集体的方式进行提供是较为合意 的；私用品则由市场的分散化决策来提供更富效率。但现实是公共品可以由私人间通过 某种制度联合自发提供，政府的介入将会降低效率；私用品也可由政府部门来提供，甚 至某些私用品由政府提供更为合意，如保险等。这些现象说明了传统理论的研究存在着 真空地带。那么如何理解这些问题，如何弥补传统理论分析的真空地带，则成为本文思 考的起点，也是动力之源。对公共品的制度分析可以使我们更好地理解公共品的市场提 供与政府提供的关系，进而使我们更为透彻地理解政府与市场之间的关系提供一个平 台。以产权与交易费用的制度分析方法对公共品理论进行探究将具有较高的理论价值与 实践价值。 第1章 导 论 1. 1 本文的选题背景及研究内容 公共品理论是财政学或公共经济学研究的核心理论，其关涉着财政制度的选择，关 涉着政府与市场边界的划分。 事实上，如果说传统经济理论研究的是稀缺资源的配置问题，那么财政学或公共经 济学研究的核心内容除了稀缺资源的配置之外，还应包括人与人之间的合作问题，或者 说，财政学研究的基本问题是如何通过个人之间合作来使得资源的配置最优化问题。现 有理论已达成的共识是一个社会的存续没有个人之间的最低限度的合作是不行的。一般 而言，经济学中的“囚徒困境”（prisoner’s dilemma）描述了霍布斯情境下的纳什均衡（Nash Equilibrium），在这种极端的情形中，一种极权式政府才能维持个人之间的基本合作。 另外一个极端就是新古典经济学所描述的世界，人们之间可以通过竞争性的价格机制实 现个人效用的最大化，并且一般均衡理论试图证明帕雷托最优（Pareto optimality）将是 一种多人博弈的纳什均衡，在后一种情境下，每个人都是“造法者”，每个人之间的谈 判都是势均力敌的，而且，极为重要的一点是个人具备交易情境下的完美知识（perfect knowledge）。实际上，以上两种理论描述了两种极端情形的社会形式，一种是极权式政 府，另外一种是“无政府主义”。现实生活则介于两种情形之间，并且是介于两种极端 情形中的某一点或某一范围，如下图所示。 有秩序无政府状态 现实世界 极权式政府 公共品（public goods）是人们之间合作分享资源的结果。在传统理论中，公共品与 私用品（private goods）是资源存在的两种基本方式，并且一般认为公共品由政府提供 是合意的；由市场机制配置私用品可以达到帕雷托效率水平。但事实是，我们通过这种 简单的市场——政府二分法已不能告诉我们太多的知识。现实中的公共品绝大多数是以 混合公共品的形式存在的，或者被称作是准公共品，这些公共品不能满足非排他性与非 竞争性所有的特征，而只能满足其中的一部分特征，如只满足非排他性的“拥挤型公共 品”，公路、桥梁等皆属于此类；还有只满足非竞争性的“俱乐部产品”，如小型辖区的 路灯或甬道等等。更容易引起人们误解的是公共品的私人提供与公共提供问题。原来被 认为是典型的公共品的诸如公园等产品，过去及现在却被大量的私人提供着；科斯 （1974/1994）发现灯塔这种一直被认为是典型纯公共品的公共设施在过去却被大量的私 人提供着。另外，一些具有私用品特征的产品不是仅仅依靠市场提供来维持的，如健康 产品，政府与市场都可以作为这种私用品的提供者。 如此看来，所谓公共品与私用品之间并没有严格的界限，而是在二者之间存在着一 个狭长的谱系，如同公有产权与私有产权之间的界限一样，也存在着一个狭长的中间地 带，不容易辨别。如诺思所言的“排他的共有产权”形式一直被现在的家庭模式所继承， 在这种产权制度中，公共品的存在是有着一个受益范围的。我们认为，公共品提供的帕 雷托改进标准在最为严格的意义上也只在家庭这种“排他的共有产权”制度中才可能实 现。然而，这种产权制度模式并非在一朝一夕之内完成，而是经历了一个不为常人所知 的漫长演化过程。在此种意义上，本文将研究的公共品界定为人们关于合作分享资源的 产权制度安排。在狭义上来讲的公共品是人们关于