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罗莱生活科技股份有限公司 与 南京证券股份有限公司 关于罗莱生活科技股份有限公司2016年度非公开发行股票 申请文件 反馈意见的回复 发行人：罗莱生活科技股份有限公司 保荐机构：南京证券股份有限公司 二〇一六年十二月 1 中国证券监督管理委员会： 南京证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）与罗莱生活科技股份有限公 司于2016年10月10 日收到贵会下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知 书》（162252号）（以下简称 “《反馈意见》”）后，会同申请人律师国浩律师（上 海）事务所等相关各方，对 《反馈意见》中提出的问题进行了认真核查、逐项落实， 现就《反馈意见》相关问题回复如下，请予审核。 2 释 义 在本反馈意见回复中，除非文义另有所指，下列词语具有如下涵义： 罗莱生活/公司/发行人/ 指 罗莱生活科技股份有限公司 上市公司/ 申请人 本次非公开发行股票/ 指 罗莱生活本次向特定对象非公开发行A 股股票的行为 非公开发行/本次发行 经发行人第三届董事会第十七次（临时）会议审议通过，公司 本次发行方案调整 指 拟对本次非公开发行股票方案进行调整的行为，该等调整尚需 发行人股东大会审议通过 余江罗莱 指 余江县罗莱投资控股有限公司，系发行人的现控股股东 伟佳国际 指 伟佳国际企业有限公司，系发行人的股东 伟发投资 指 上海伟发投资控股有限公司，本次非公开发行的发行对象之一 苏州绍元九鼎投资中心（有限合伙），本次非公开发行的发行 绍元九鼎 指 对象之一 苏州启利九鼎投资中心（有限合伙），本次非公开发行的发行 启利九鼎 指 对象之一 苏州弘泰九鼎创业投资中心（有限合伙），本次非公开发行的 弘泰九鼎 指 发行对象之一 九泰基金 指 九泰基金管理有限公司，本次非公开发行的发行对象之一 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金，九泰基金管理 九泰锐富 指 的公募基金产品之一，九泰基金以该基金产品认购发行人本次 非公开发行的部分股份 珠海栖凤梧桐一期投资基金合伙企业（有限合伙），本次发行 栖凤梧桐一期 指 方案调整前本次非公开发行的发行对象之一，本次发行方案调 整后，不再参与认购 罗莱生活科技股份有限公司与发行对象分别签订的附条件生效 股份认购合同 指 的股份认购合同 股份认购合同之补充协 罗莱生活科技股份有限公司与发行对象分别签订的附条件生效