内审检查表QR-822-3.doc

文件名称：内部审核检查表 文件编号： QR-SO-010/A00 Page PAGE 1 of NUMPAGES 15 审核日期: 2008-03-15 受审核代表(签名): 内审员: 注：符合○，轻微不符合△，严重不符合▲，观察项×（有不符合时记录不合格报告编号） 被审核部门:公司高层管理者/管理代表 审核准则： GB/T19001：2000-ISO9001：2000标准； 质量手册及其配套的质量体系文件； 相关国家/行业标准。 要 求 事 项 检 查 项 目 检查方法或提问(记录) 文件审阅 现场 检查 记 录 4.1 (1) 公司是否按照ISO 9001标准要求和其质量管理体系过程，建立了一个文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进？ (2) 体系的范围是否明确，是否有删减，删减的理由是否充分，是否适合于该公司的产品/服务的具体运行或活动，删减是否在第七章中进行？ (3) 公司是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？ (4) 公司是否确定了这些过程的顺序和相互作用？ (5) 公司是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法； (6) 公司是否确保可获得质量管理体系的运作所必需的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视？ (7) 公司是否对这些过程进行了监视、测量和分析？ (8) 公司是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进？ (9) 公司是否按标准的要求对以上过程进行了管理？ (10) 公司是否有外包过程，是否对其外包过程进行了识别和控制？ (1) 查是否有一套完整的体系文件； (2) 删减的要素及其说明（若有时）； (3) 文件中对体系过程和产品/服务实现过程的描述； (4) 手册中对每个过程运作的要求和运作的程序文件； (5) 依据的法律法规和相关要求； (6) 组织运作监视和测量的组织保证和手段； (7) 纠正和预防措施的运作程序是否有； (8) 对体系所有过程的监视和测量的相关相关与记录（目标系统的统计与分析、内部审核及管理评审等）； (9) 公司的外包过程在体系文件中的明确，并明确对其的管理。（若存在） ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 文件未有删除部份 相关运作和作业文件均以修订 依据ISO9001：2000要求 未有外包过程，无相关文件。 4.2.1 1．公司所建立文件是否包括了质量方针、目标、质量手册、程序、记录及其他要求的文件？ 检查文件清单。 ○ 2．公司是否按照标准要求建立了程序？ 标准要求的六项活动的程序清单。 ○ 审核部门:公司高层管理者/管理代表 审核准则： GB/T19001：2000-ISO9001：2000标准； 质量手册及其配套的质量体系文件； 相关国家/行业标准。 要 求 事 项 检 查 项 目 检查方法或提问(记录) 文件审阅 现场 检查 记 录 4.2.1 3．公司是否根据内部管理要求建立了相应程序文件？ 过程实现中的程序文件清单。 ○ 4．公司是否按照标准要求建立了质量记录？ 记录清单。 ○ 4.2.2 1．公司是否编制质量手册？手册内容是否覆盖且符合标准要求？ 对照标准条款逐一检查。 ○ 2．公司质量手册是否对标准要求进行删减说明？ 检查手册的说明情况。 ○ 3．公司质量手册是否对QMS过程进行描述？ 检查手册的说明情况。 ○ 4．手册是否对公司机构及职能分配进行确定？ 检查手册的相关章节描述情况。 ○ 5．质量手册是否受控？ 对各部门分发情况及现场使用的手册进行查看。 ○ 5.1 1．最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，是否能提供其身体力行的证据？ ① 与总经理座谈，听其想法？ ② 查阅有关管理层会议记录。 ○ 2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？ ① 公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？ ② 评估其内容。 ○ 3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？ 查相关文件和公司醒目位置