天津广宇发展股份有限公司内部控制自我评价管理办法.PDFVIP

天津广宇发展股份有限公司 内部控制自我评价管理办法 经2018 年10 月15 日第九届董事会第三十二次会议审议通过 目 录 第一章：总则 第二章：内部控制自我评价组织体系 第三章：内部控制自我评价内容 第四章：内部控制自我评价程序和方法 第五章：内部控制缺陷分类 第六章：内部控制缺陷认定标准 第七章：内部控制自我评价报告 第八章：内部控制缺陷认定程序 第九章：内部控制文档记录与保管 第十章：附则 — 1 — 第一章 总则 第一条 为了合理保证公司内部控制体系的建立健全及其持 续有效的执行，促进公司内部控制目标的实现，达到监管机构对 公司内部控制的要求，公司需要定期全面评价内部控制的设计和 运行情况，揭示和防范风险。根据财政部《企业内部控制基本规 范》及其指引、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 和公司《内部控制管理办法》的有关规定，制定本办法。本办法 中所称的公司包括所属控股子公司。 第二条 本办法适用于公司本部及所属控股子公司。