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PAGE \* MERGEFORMAT7 附件三 表1：资产评估机构内部管理制度总体情况检查底稿 资产评估机构名称（公章）： 序号 内部管理制度 有 无 执行情况 优秀 良好 一般 较差 差 1 人事（含首席评估师）管理制度 2 财务管理制度 3 执业质量控制制度 4 评估业务管理制度 5 业务档案管理制度 6 继续教育及培训制度 检查总体意见：（主要从以下方面评价：1、是否建立了完善的内部管理制度；2、制度执行的有效性以及执行中存在的问题。） 填表人： 填表日期： 附件三 表1.1：人事（含首席评估师）管理制度检查底稿 资产评估机构名称（公章）： 序号 人事（含首席评估师）管理制度细则 有 无 执行情况 1 股东（合伙人）的加入与退出规定 可重点关注，但不限于：1、成为股东的方式（程序）2、对股东条件进行规定，如：专业经历、诚信记录、议事能力、年龄要求等3、退出情形，退出结算、股份转出方式 等 2 股东出资与股权变动规定 可重点关注，但不限于：股东（股权）变更是否按规定办理备案 等 3 股东的权利与义务规定 可重点关注，但不限于：股东1、是否有权查阅、复制章程，股东会、董事会决议、财务会计报告2、是否对可分配利润和清算后的剩余财产享有分配权3、是否存在股东从事与所在机构业务竞争或利益相冲突的业务4、是否存在控股股东不当谋利或侵害其他股东利益的情况5、章程中是否载明股东争议的协调解决机制6、股权结构是否相对分散 等 4 股东会（合伙人会议）制度 可重点关注，但不限于：1、章程中是否完整约定股东会的职责范围、议事规则、表决程序2、章程中所约定的股东会表决权的分配方式，如一人一票、出资比例等3、章程对机构重大事项决策的约定4、股东会会议各股东实际的意见表达、议事讨论、决策权利行使情况 等 5 董事会（合伙人管理委员会）制度 可重点关注，但不限于：1、董事产生程序、任职条件、董事会人数、构成，职责范围与议事规则2、董事是否具有良好职业道德、诚信记录、具备履行职责的专业知识、议事能力和工作经验3、董事是否勤勉尽责4、是否设立发展战略、风险管理与质量控制等专门专业委员会5、是否建立独立董事制度 等 6 监事或监事会制度 可重点关注，但不限于：1、监事是否具有良好职业道德、诚信记录、具备履行职责的专业知识、议事能力和工作经验2、监事的任职条件，职责范围与议事规则3、监事的知情权是否得到保证4、监事是否保守所了解的商业秘密5、是否建立外部监事制度 等 7 经理层的构成、权责范围规定 可重点关注，但不限于：1、章程中是否载明经理层的构成、职责范围。2、经理层是否存在从事与所在机构经营业务相竞争、利益相冲突的业务情3、是否建立责任明确、程序清晰的组织结构4、经理层是否组织实施各类风险的识别与评估，建立健全有效的内部控制制度，及时处理或纠正相关问题或缺陷5、经理层是否与董事会签订任职协议，约定任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由 等 8 员工聘用管理和薪酬福利等权益保障事项 可重点关注，但不限于：1、与员工是否签订劳动合同，并明确约定工资福利、社会保险、劳动保护、辞退辞职条件与程序、劳动争议解决机制2、在决策与职工切身利益相关的重大事项时，是否听取员工意见和建议 等 9 员工培训制度、培训计划或培训体系 可重点关注，但不限于：1、是否制订员工发展计划2、是否建立员工培训制度、培训计划与培训体系。是否为员工完成行业内继续教育任务提供支持和条件，并实际执行良好3、是否对员工进行教育和措施要求，保证员工能够保守商业秘密 等 10 员工考核评价机制 可重点关注，但不限于：1、是否建立员工考核评价制度，有明确的考评标准、程序和要求。实际执行情况如何2、员工业绩评价标准是否涵盖执业质量、工作强度、工作效率、工作态度、职业道德、专业胜任能力、市场开拓能力和培训完成情况等3、员工薪酬计划是否与员工业绩考评相结合 等 11 董事、监事、经理层的激励约束机制 可重点关注，但不限于：1、是否建立对董事、监事、经理层的绩效评价机制2、董事（非股东）、监事、经理层是否有参与自身薪酬决策的情况3、董事、监事和经理层的薪酬结构中，业绩挂钩的部分是否占比较大4、董事会是否每年检查薪酬计划，包括制订原则、过程以及与业绩的关系5、董事会或执行董事、监事是否向股东会汇报履职情况、考评结果和薪酬情况6、评估机构是否有代董事、监事、经理层支付应当个人承担的罚款或赔偿金 等 12 员工的激励约束机制 可重点关注，但不限于：1、是否建立与业绩相结合的员工晋升制度2、是否建立鼓励员工通过正当方式对机构各项工作和各级管理人员提出建设性意见的机制或环境3、是否对员工进行教育和措施要求