密封价格拍卖跟招标中的有限腐败.pdfVIP

田国强 、刘春晖 :密封价格拍卖或招标中的有限腐败 密封价格拍卖或招标中的有限腐败 田国强 　刘春晖 　　内容提要 :本文研究了密封价格拍卖或招投标中的有限腐败问题 ,探讨了当行贿者通 过行贿招标主持人获得多次出标机会 ,而其他竞标者不知道这种有限腐败行为时 ,对拍卖 结果所产生的影响 。在第二价格拍卖机制下 , 由于竞标者按真实估价报价总是弱 占优策 略 ,该有限腐败行为在此拍卖机制下不会产生影响 。但对于密封的第一价格拍卖机制来 ( ) 说 , 由于行贿者的多个标价中的最高标价比其他竞标者的标价更强势 aggressive ,导致其 他竞标者获胜的概率减少 ,行贿者获胜的概率增加 。而行贿者的其他出标机会所用的出 标策略比其他竞标者的出标策略要弱势 ,所以在保证期望收益增加的情况下所付出的期 望支付有可能比在没有腐败情形下的期望支付要低 。特别地 , 当行贿者获得更多的出标 机会时所采用的出标策略与我们的直觉是有差异的。有限腐败对于物品所有者来说是不 利的 ,他的期望收益随着行贿者的特权的增强而减少 。 关键词 :密封拍卖 　期望收益 　期望支付 　有限腐败 一 、引　言 拍卖或招标 ,作为一种有效配置资源的机制 ,应用越来越广泛 , 已经深入到我们生活的方方面 面 。在现实中 ,许多巨额的物品或项 目都是通过拍卖或招标的方式进行的。比如 ,在中国 ,为了防 止政府官员的寻租或腐败 ,政府明确规定国家财产和资产的出售或建设项 目,都必须采用拍卖或招 标的方式进行 。但在许多情况下 ,物品的所有者对拍卖本身了解很少 ,拍卖活动是在专业主持人代 理的情况下完成的。但在理论研究中 ,总是假定主持人是一个廉洁的操作者 。在现实中往往不是 如此 ,主持人 、物品所有者 、竞标者之间的利益是冲突的 ,在利益的驱使下主持人会和物品所有者及 竞标者中的一方进行共谋 , 以达到获取额外利益的目的。主持人这些超出职责范围的行为我们称 之为腐败行为 ,腐败行为的存在对拍卖各方的行为策略及拍卖结果都会产生一定的影响 。 不同程度的腐败对拍卖的影响当然是不一样的。那么 ,怎样来度量腐败的程度呢 ? 一种方式 ( 是赋予行贿的竞标者一些绝对的特权 比如让行贿的竞标者知道所有其他竞标者的报价后再给出 ) 自己的报价 ,然后用这种腐败行为发生的概率大小来度量腐败程度的强弱 。另一种方式就是直接 ( 赋予行贿者有限的特权 比如让行贿者获得同时出多个标的机会 ,用同时出标个数来度量腐败的程 ) 度 ,用特权的多寡或强弱来度量腐败的程度 。相对于第一种情形下的绝对特权的存在 ,我们称第 二种情况下的腐败行为为有限腐败行为 。现有的文献主要研究第一种腐败方式 ,第二种方式也有 人讨论过 ,不过他们是把行贿者获得的多个出标机会看成是参与人数的增加来处理 ,这样处理显然 是不太准确 。本文给出一种更为恰当的处理方式 。 　田国强 ,上海财经大学经济学院 ,邮政编码 :200433 ;刘春晖 ,华中科技大学经济学院 ,武汉理工大学 , 邮政编码 :430063 , 电 子信箱 :gtian @tamu . edu 。感谢国家自然科学基金以及教育部和李嘉诚基金会的“长江学者奖励计划”对本研究课题提供资金方面 的支持 。感谢匿名审稿人提出的建设性意见 ,当然文责自负 。根据国内的习惯 ,密封的一次性报价机会一般称为投标而不称为拍 卖 ,尽管英文中没有区分 ,谢谢审稿人指出这种差别 。 116 2008 年第 5 期 在很多拍卖或招投标活动中 ,往往需要对参与者的商业机密进行保密 ,因而采用拍卖或招标的 ( ) 方式需要尽量避免商业泄密 。相对于公开拍卖的方式而言 ,密