四川广安爱众股份有限公司对外投资管理制度（修订）.PDF

四川广安爱众股份有限公司 对外投资管理制度(修订) 第一章 总则 第一条 目的和依据 为加强四川广安爱众股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资的管理， 规范公司对外投资行为，保障公司对外投资的保值、增值，依据《公司法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、国家其他有关法律法规规定及《公司章程》，市 区集团《“三重一大”报告制度》等相关规定修订了本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司及全资、控股子公司的各种对外投资活动。 第三条 关键术语解释 对外投资：系指运用货币资金、有价证券、实物、无形资产等资产和权益作 价出资，获得被投资单位的股权、债权、经营管理权及其他权益，以使资产和权 益增值的活动。包括短期投资和长期投资。 短期投资：系指购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等。 长期投资：系指投出的一年内不能随时变现或不准备随时变现的各种投资， 包括债券投资、股权投资和其他投资。 对外投资的实施形式：发起设立新公司（合伙企业）、受让股权、参与增资 扩股、债转股等。 第四条 基本原则 (一) 必须遵循国家法律、法规的规定，符合国家产业政策。 (二) 必须符合公司的发展战略规划，有利于加快公司整体持续协调发展， 提高核心竞争力和整体实力。 (三) 必须规模适度，量力而行，有利于促进公司资源的有效配置，提升资 产质量，不能影响公司主营业务的发展。 (四) 必须坚持效益优先的原则；有利于防范经营风险，提高投资收益，维 护资本安全。 第二章 对外投资管理组织 第五条 股东大会 股东大会是公司对外投资的决策机构，其对外投资管理职责包括： (一) 决定公司的年度对外投资计划和年度对外投资计划的调整方案； (二)按照公司《章程》的规定，批准对外投资事项。 第六条 董事会 董事会根据股东大会的授权对公司对外投资做出下列决策： (一)按照公司《章程》的规定，或股东大会的特别授权，批准对外投资事 项； （二）制定公司年度对外投资计划和年度对外投资计划的调整方案； 董事会战略与投资委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究， 为决策提供建议； 董事会审计委员会负责对对外投资进行定期审计。 第七条 党委会 （一）研究公司年度对外投资计划和年度对外投资计划的调整方案； （二）公司对外投资事项需在上报董事会前报公司党委会研究。 第八条 总经理 公司对外投资实施的主要责任人： (一)根据公司发展战略，负责组织职能部门对新的投资项目进行信息收集、 整理和初步评估，经筛选后建立项目库，提出投资建议； (二)按照公司《章程》的规定，或董事会的特别授权,批准年度投资计划内， 除由股东大会、董事会批准以外的对外投资项目； (三) 负责对已批准实施的对外投资项目的人、财、物进行计划、组织、监 控，组织相关职能部门对并购的目标企业进行整合，并应及时向董事会汇报投资 进展情况，提出调整建议等，以利于董事会或股东大会及时对投资作出修订。 第九条 相关职能部门 (一) 战略投资部是对外投资的归口管理部门： 负责拟定公司年度对外投资计划和计划调整方案； 负责对项目的信息收集、甄选、尽职调查、审核评估以及协议、合同和重要 相关信函、章程的拟定、签批； 负责项目的任务执行和具体实施； 负责并购项目的整合管理，对整合工作进行监督； 负责项目的后评价跟踪管理； 负责保管投资过程中形成的各种决议、合同、协议以及对外投资权益证书等， 并建立详细的档案记录，保证文件的安全和完整。 (二) 财务统计部为对外投资的财务管理部门： 负责对对项目进行投资效益评估、筹措划转资金、办理出资手续，参与项目 整合等。 (三) 内控审计部在董事会审计委员会的指导下负责对项目进行风险评估、 定期审计，参与项目整合等。 (四) 公司其他部门参与尽职调查和项目整合工作。 第十条 事业部及子公司 (一)根