内稽规划跟执行-有案例例子.ppt

課程大綱 稽核目的 稽核的種類與相互關係 稽核定義與ISO 14001:2004內部稽核條款 內部稽核流程 --稽核規劃 --準備稽核 --執行稽核 --ISO 14001稽核重點 --缺點紀錄與撰寫報告 --矯正預防措施 環境稽核的目的 判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求 判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性 提供被稽核者改進環境管理系統的機會 稽核是否達成環境績效 稽 核 的 種 類 ?第一者的稽核 (FIRST PARTY AUDIT) ?第二者的稽核 (SECOND PARTY AUDIT) ?第三者的稽核 (THIRD PARTY AUDIT) 稽核定義 系統化、獨立及文件化之過程，藉由客觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。 備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。 組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以 a)判斷環境管理系統是否： 1)符合環境管理的各規劃安排事項，包括本標準的要求事項 2)已經適當地實施與維持 b)將稽核結果之資訊提交管理階層 ISO 14001:20044.5.5內部稽核(續) 稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果， 稽核程序應予建立、實施並維持，以說明: ?規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄的 責任與要求事項; ?稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定 ?稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀 性與公正性 一.內部稽核規劃 (1)規畫稽核的人選-稽核組織.主任委員.稽核人員 (2)決定稽核的範圍 (3)決定稽核頻率 (4)擬定稽核時程表 (5)定義稽核報告範圍 (6)評估“統合稽核(Joint Management Systems Audit)”的可能性 稽 核 組 織 無論是否由小組或個人執行稽核，均應安置一位主任委員作全盤負責。 主任委員之責任 規劃稽核 擬訂稽核計劃 提出稽核報告 協助選擇稽核小組的其他成員 (一) 稽核的人選 稽核員之責任 遵守適行之稽核規定 對交付責任應作有效地規劃與執行 提報稽核結果 驗証依據稽核結果所採行的矯正措施有效性 與主任委員合作並支持之 向被稽核部門建議改善措施 (二)決定稽核的範圍 稽程程度而言，分為 系統需求：稽核員必須就 ISO 14001環境管理系統標準的要求事項做一清查工作。 非系統需求：在此部份，稽核員首先須了解系統符合法令規章的狀態，然後就系統運作的效能作評析工作。 (三)決定稽核頻率 施行稽核以降低潛在危機的發生及發現系統之不符合性。 環境管理代表可依 (1)可根據先期審查所界定出之重大環境 考量面來決定稽核頻率。 (2)可依經驗法則來決定各區域的稽核頻 率。 (四)擬定稽核時程表 為提昇稽核的價值並使這項工作能更有效率的進行，在完成上述的前置作業後，公司應擬妥詳細的稽核時程表。 時程表應詳實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。 (五)評估“統合稽核”的可行性 環境管理系統與其他的系統整合，同時進行“統合稽核(Joint Management Systems Audit)” 優點：－節省時間和金錢－提供新進稽核員一個交叉訓練的機會－明確指出那裡是管理系統不相容之處 缺點：－稽核員的能力可能無法同時對多種系統 進行稽核－稽核員的任務複雜化 二.準備稽核 通知接受稽核單位及負責人員 --年度稽核計劃必須經管理階層簽署後發給相關單位，予以事先知會被稽核單位 4.2環境政策案例 組織未將環境政策告知所有在為組織工作或代表組織的人員 查方案編號EA88-10-22廢棄物管理方案執行進度未執行考核追蹤 4.4.3溝通案例 查重大環境考量面M-CN011與外部廠商有關,但無留下溝通過程紀錄及決定之佐證 4.4.5文件管制案例 物質安全資料表（MSDS）未能確認是否為最新版本且無定期更新程序 4.4.6作業管制案例 查核事業廢棄物清運記錄顯示，廢基板及廢電子零件等有害事業廢棄物，均委由大富翁公司（甲級清處）處理，但記錄顯示公司權責部門未追蹤查核上述有害事業廢棄物之處理狀況，上述違反4.4.6條文 查200-E0-004第11.2節規定成型集塵機運轉檢查壓塵溫度流量及電壓,電流之變化是否正常但未訂有運轉時檢查之相關作業規定及辦法 4.4.7緊急應變案例 公司設有液氮儲槽,但未對公司潛在可能發生之狀況擬定緊急應變措施 4.5.1監督與量測案例 廠務課設有21台