董事会秘书基础工作职责.docVIP

淄博齐翔腾达化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2010 年 11 月 16 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《股票上市规则》等法律、法规以及本公 司章程的相关规定，制订本制度。 第二条 董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指定联络人， 是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应 当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理 人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司 有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备相应的专业知识和经验，参加证券 交易所组织的专业培训并通过资格考试，取得相关资格证书。 第四条 董事会秘书应具备以下条件： 1 （一）具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务管理 等工作三年以上； （二）具备履行职务所必需的财务、法律、金融、企业管理等方 面的知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法 规和规章制度，能够忠诚地履行职责； （四）熟悉公司经营管理情况，具有良好的组织协调能力和沟通 能力。 第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但 下列人员不得担任董事会秘书： （一）公司现任监事； （二）有公司法第 147 条规定情形之一的人员； （三）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （四）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批 评； （五）本公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师 不得兼任本公司董事会秘书； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 主要职责 第六条 董事会秘书的职责： （一） 负责公司和相关当事人与公司股票上市的证券交易所及 2 其他证券监管机构之间的沟通和联络，保证公司股票上市的证券交易 所可以随时与其取得工作联系； （二）准备和递交国家有关部门要求的公司董事会和股东大会出 具的报告和文件； （三）筹备公司董事会会议和股东大会，并负责会议的记录和会 议文件、记录的保管； （四）负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、 合法、真实和完整，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信 息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按照有关规定向公司股票上市的证券交易所办理定期报告和临时 报告的披露工作，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完 整； （五）列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事 会秘书提供信息披露所需要的资料和信息，公司在做出重大决定之 前，应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见； （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制定保密措施，促 使公司董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露 前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向证券交易 所和证券监管机构报告； （七）保证有权得到公司有关文件和记录的人及时得到有关文件 和记录； （八）做好公司与投资者之间的管理关系，接待投资者来访，回 3 答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料； （九）负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事 和高级管理人员持有本公司股票的资料以及公司董事会印章，保管公 司股东大会和董事会会议文件和会议记录； （十）帮助公司董事、监事、高级管理人员了解《公司法》、《证 券法》、《公司章程》、《深圳交易所股票上市规则》等相关的法律、法 规； （十一）帮助公司董事会依法行使职权，在董事会违反法律、法 规做出决议时，及时提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表 意见。如果董事会坚持做出上述决议，应当把情况记录在会议记录上， 必要时，提交公司监事会或向深圳证券交易所及有关部门反映； （十二）负责处理公司与股东之间的相关事务及股东之间的相关 事务； （十三）为公司独立董事和董事会专门委员会的工作提供支持； （十四）法律、法规、公司章程和《深圳交易所股票上市规则》 所规定及公司董事会授权的其他职责。 第七条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员 的责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书在任职期间应当按照要求参加证券交易所组织的后 续培训。 4 第四章 聘任与解聘 第八条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任，报深圳证 券交易所备案并公告。 第九条 公司董事会聘任董事会秘书应当在董事会会议召开五 个交易日之前，向深圳证券交易所提交以下文件：