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股票收益互换业务风险管理制度
第一章 业务界定和风险管理原则
第一条 业务界定
股票收益互换是指证券公司与符合条件的客户约定在未来一定期限内，根据约定数量的名义本金和收益率定期交换收益的行为。其中，交易一方或双方支付的金额将与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。
第二条 风控原则
股票收益互换业务的风险管理遵循以下原则：
1、全面性原则。风险控制必须覆盖股票收益互换业务所有岗位、所有业务环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。
2、相互制约原则。股票收益互换业务的组织必须形成各相关部门及各岗位相对独立、相互制约、
律师证持证人
致力于提供个人合伙、股权投资、股权激励、私募、不良资产处置等方面的专业法律服务。包括起草法律文件、提供法律咨询等。
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