江西省2016年证 券从业《证 券市场基本法律法规》串讲班全部开通试题.docxVIP

江西省2016年证券从业《证券市场基本法律法规》串讲班全部开通试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 2、下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。 A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展 B．证券市场的形成得益于股份制的发展 C．证券市场的形成得益于信用制度的发展 D．证券市场的形成得益于商品经济的发展 3、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。 A．10% B．20% C．30% D．40% 4、证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。 A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D．基金管理人内部相互制约的制衡机制 5、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。 A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益 B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此内幕信息者无法获得超额回报 C．20世纪60年代，美国经济学家哈里·马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论 D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益 6、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A．10 B．15 C．20 D．25 7、假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例，求得回归方程为Y＝8+5t(单位为亿元；t取值是2002年为基准，记为1)。按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。 A．48 B．36 C．32 D．28 8、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。 A．纽约交易所的中国股指期货 B．东京交易所的沪深300指数期货 C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约 D．上海证券交易所的沪深300指数期货 9、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。 A．公平竞争 B．诚实信用 C．专业胜任 D．客户至上 10、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__。 A B．9999900元 C．999999900元 D11、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 12、下面属于行业分析调查研究法的是__。 A．历史资料研究法 B．电话访谈 C．归纳与演绎法 D．比较分析法 13、根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。 A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为 14、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。 A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00 15、证券经纪商以__的身份从事证券交易。 A．委托人 B．授权人 C．受托人 D．代理人 16、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。 A．委托资金 B．代理人 C．经纪商 D．委托单 17、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。 A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作 18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A．16% B．16.5% C．17% D．18% 19、证券公司在向客户融资