2017年北京证 券从业资格考试：金融债券与公司债券试题.docxVIP

2017年北京证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A．稳定性 B．系统风险 C．流动性风险 D．非系统风险 2、下列说法中，符合私募证券特征的有__。 A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行 C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行 3、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。 A．着眼于近期的宏观经济总量平衡 B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C．着重于失业和通货膨胀的问题 D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 4、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。 A．转账 B．托管 C．交割 D．变更 5、关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。 A．基金从设立到终止都要支付一定的费用 B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费 C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D．股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 6、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务 7、下列关于现金股利的说法，错误的是__。 A．以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20% C．机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D．个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为7% 8、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。 A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用 D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 9、假设某开放式基金的单位资产净值为1.20元，申购手续费为3%，赎回手续费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为__元。 A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2 10、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。 A．投资管理方式不同 B．风险控制程度不同 C．收益率不同 D．交易成本和管理费用不同11、关于债券的含义，下面说法错误的是__。 A．投资者是借出资金的经济主体 B．发行人只需要在一定时期归还本金 C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证 D．发行人是借入资金的经济主体 12、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A．选择权的性质 B．合约所规定的履约时间的不同 C．金融期权基础资产性质的不同 D．协定价格与基础资产市场价格的关系 13、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是__。 A．平销渠道 B．直销渠道 C．网络渠道 D．代销渠道 14、国际上，__的销售主要分为直销和代销两种方式。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 15、柜台交易的转让价格一般由__报出。 A．投资者 B．证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会 16、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。 A．基差风险 B．保值风险 C．替代风险 D．流动性风险 17、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。 A．国家发展和改革委员会 B．国有资产监督管理委员会 C．商务部 D．中国人民银行 18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。 A．组合风险 B．各种证券持有量 C．现金比例的百分比 D．预期收益率 19、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。 A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D．基金管理公司持有基金管理