中证指数有限公司资信评级合规管理制度第一章总则第一条为促进公司 ....pdfVIP

内控制度汇编 中证指数有限公司资信评级合规管理制度 第一章 总则 第一条 为促进公司资信评级工作的合规管理，进一步完善评级 工作的内部流程管理，防范和化解合规风险，依据相关法律法规和监 管部门有关监管制度，制定本公司制度。 第二条 本制度所指合规，是指公司的经营管理和证券评级业务 从业人员的执业行为符合相关法律、法规、规章及其他规范性文件， 行业规范和自律规则、公司规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业 道德和行为准则。 合规风险指公司经营管理或证券评级业务从业人员的执业行为 违反法律、法规、准则和相关制度而使公司受到法律制裁、被采取监 管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立并完善合规管理 机制，防范合规风险的行为。 第三条 本制度没有覆盖的合规要求，相关人员可以向合规负责 人及其他合规管理人员进行询问，并根据合规负责人的批示，按照合 规要求开展工作。 第二章 机构设置与职责 第四条 公司董事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程 的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的整体有效性 1 内控制度汇编 承担责任。 公司评级部门负责人对本部门工作人员执业行为的合规性进行 监督管理，对本部门合规管理的有效性承担责任。 合规经营是全体工作人员的共同责任，全体工作人员都应当熟知 与本岗职责相关的法律、法规和准则，主动识别、报告和控制自身执 业行为的合规风险，并对自身执业行为的合规性承担责任。 第五条 公司实行董事会领导下的合规管理体系，董事会履行以 下合规管理职责： 1、审议批准合规管理制度、并监督和评价制度的实施情况； 2、审议管理层提出的合规管理方案和合规管理报告； 3、公司章程或与合规管理相关文件确定的其他合规管理职责 第六条 公司指定专人担任合规负责人及其他合规管理人员，合 规负责人应选任熟悉证券市场及证券评级业务相关法律、法规的人员。 第七条 合规负责人及其他合规管理人员负责公司的合规管理 工作，并向董事会汇报，具体的职责包括：公司资信评级合规管理工 作的组织与实施；根据相关法律法规和公司相关评级制度，对资信评 级业务进行合规风险管理，并发表独立意见；监管机构要求的其他风 险管理职责。 第八条 合规负责人和其他合规管理人员通过进行合规检查、发 布合规预警、提供合规咨询、组织合规培训、制定合规风险处置方案 和合规风险报告等方式实施合规管理。 第九条 合规负责人和其他合规管理人员应定期向公司董事会 2 内控制度汇编 以及相关部门发布合规风险预警或提示，涉及事项包括但不限于： 1、统计结论显示发生频率较高的合规风险； 2、已经发生了重大合规风险事件的管理环节或业务领域； 3、因为管理制度体系的不足或制度执行效果的偏差，可能会发 生重大合规风险事件的管理环节和业务领域； 4、法律法规、地方规章和监管规则发生变动，可能给公司带来 新的合规风险； 5、应当预警的其他合规风险。 第十条 公司保障合规负责人和其他合规管理人员的独立性，保 障合规管理人员能够充分行使履职所必须的知情权和调查权； 公司的董事和高级管理人员不得违法规定的职责和程序，直接向 合规负责人或合规管理人员下达指令或者干涉其工作。 公司的董事、高级管理人员和各部门、分支机构不以任何理由限 制、阻挠合规负责人和合规管理工作人员履行职责。 第十一条 公司评级业务部门、全体工作人员应为合规管理工 作提供必要的支持和配合，严格遵守合规管理制度，对合规负责人和 其他合