特别交易监管法律制度.doc

第十五章 特别交易监管法律制度 第一节 特别交易监管法律制度概述 一、特别交易 二、特别交易的法律规制 证券交易监管法律制度 一、证券与证券法　（一）证券的概念 证券是通过一定的载体，借助法定的文字或文字与图形的结合，表现特定的民事权利的凭证。 广义上的证券包括所有的具有财产权利的法律文件，现在的证券一般特指股票、国债、金融债券、公司债券、证券投资基金，以及由前述证券派生出来的衍生金融工具（也叫金融产品）。 我国的证券法对证券的定义仅指：股票和公司债券。 （二）证券法　　1、证券法的概念。证券法是调整证券的募集、发行、交易及其相关的行为的基本法律，也是规范证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会和证券监督管理机构等主体的法律地位及行为能力的基本法律。 2、证券法的原则。我国的证券法的基本原则主要有：（1）公开原则（2）公平原则（3）公正原则（4）保护投资者合法利益（5）自愿、有偿、诚实信用原则。　 3、证券法律关系 是指我国的证券法律和证券行政法规所确认和调整的当事人之间的证券权利和证券义务关系。 （1）证券法律关系的主体： 包括国务院证券监督管理委员会、证券交易所、证券业协会、证券公司、上市公司、发行证券的股份有限公司和国有有限公司，以及所有的证券投资者； （2）证券法律关系的客体：是指依法发行的股票和公司债券；