河南省证 券从业资格考试：证 券投资基金概述模拟试题.docxVIP

河南省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是 2、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度 3、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。 A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分 B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分 C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念 D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 4、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。 A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5 5、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。 A．补偿基金 B．投资基金 C．保证基金 D．风险基金 6、__是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。 A．国家预算 B．国债 C．税收 D．财政补贴 7、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。 A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金 8、对基金资产中的股票进行估值，应遵循的原则不包括__。 A．配股和增发新股，按成本估值 B．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定投资的公允价值 C．存在活跃市场且估值日有市价的情况下，应采用市价确定投资的公允价值 D．基金管理公司应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值 9、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构 10、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为__。 A．公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B．股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C．收益保证型和非收益保证型 D．保本型产品和保证最低收益型产品11、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。 A．1 B．2 C．3 D．5 12、根据相关的规定，目前我国证券登记实行__。 A．自动申报制 B．申请人自愿原则 C．证券登记申请人申报制 D．证券公司代理制 13、__要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收 14、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来__。 A．上升 B．下降 C．不变 D．不确定 15、北方公司认股权证的市价为3.50元，每手认股权证为10HD张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是8.5元，那么其行使价格为__元。 A．8.50 B．9.20 C．10.50 D．12.20 16、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。 A．债券证券 B．证权证券 C．物权证券 D．要式证券 17、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。 A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 B．金融期货交易是非标准化交易 C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 18、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将__作为共同对手方的制度安排。 A．证券交易所 B．证券经纪机构 C．结算参与人 D．结算机构 19、我国证券分析师的自律组织是__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国证券业协会证券分析师专业委员会 D．证券交易所投资分析师协会 20、下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金 D．债券基金 21、交易所交易基金又称为（）。 A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．结构型基金 22、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．客户委托的证券经纪公司 B．证券交易所 C．登记结算公司 D．客户的开户银