货物贸易外汇管理制度改革幻灯片课件.ppt

货物贸易外汇管理制度改革;;;;;;;二、货物贸易外汇改革的背景、 目标与思路;案例：; 管理原则;;;;可控性;; 改革的政策体系;货物贸易外汇监测系统 嵌入外汇局应用服务平台，一个入口，不同应用;系统整合 12月1日试点地区上线运行“货物贸易外汇监测系统 ”， 暂停出口收汇核报系统（含网上核销子系统） 暂停贸易收付汇核查系统、 暂停贸易进口付汇监管系统、 暂停出口收结汇联网核查系统、 暂停中国电子口岸-进口付汇系统 暂停出口收入存放境外管理辅助软件； 贸易信贷登记系统因涉及试点地区银行处理部分非试点地区企业的业务，试点期间仍不停用。; 改革后的管理体系; 改革后的业务流程;三、改革的具体内容;提 纲;1、企业名录管理; 企业取得对外贸易经营权后，持《贸易外汇收支企业名录登记申请书》、法定代表人签字并加盖企业公章的??货物贸易外汇收支业务办理确认书》及下列资料有效原件及加盖企业公章的复印件，到所在地外汇局办理“贸易外汇收支企业名录” 登记手续： 《企业法人营业执照》或《企业营业执照》副本； 《中华人民共和国组织机构代码证》； 《对外贸易经营者备案登记表》，依法不需要办理备案登记的可提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》或《中华人民共和国台、港、澳投资企业批准证书》等； 外汇局要求的其他资料。 从事对外贸易的保税监管区域企业，在取得《保税监管区域外汇登记证》并签署《确认书》后自动列入名录。;名录内企业的企业名称、注册地址、法定代表人、注册资本、公司类型、经营范围或联系方式发生变更的，应当在变更事项发生之日起30天内，持相应变更文件或证明的原件及加盖企业公章的复印件到所在地外汇局办理名录变更手续。 名录内企业发生下列情况之一，应当在30天内主动到所在地外汇局办理名录注销手续： 终止经营或不再从事对外贸易； 被工商管理部门注销或吊销营业执照； 被商务主管部门取消对外贸易经营权。 名录内企业发生下列情况之一，外汇局可将其从名录中注销： 发生本细则第六条规定情况； 区内企业已办理保税监管区域外汇登记注销手续； 连续两年未发生贸易外汇收支业务； 外汇局对企业实施现场核查时，通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其取得联系； 外汇局认定的其他情况。;外汇局对于本细则实施后新列入名录的企业实施辅导期管理。在其发生首笔贸易外汇收支业务之日起90天内，外汇局进行政策法规、系统操作等辅导； 企业应当在辅导期结束后10个工作日内，持书面材料到外汇局报告辅导期内发生的货物进出口与贸易外汇收支的逐笔对应情况。; 外汇局通过“货物贸易外汇监测系统”（以下简称“监测系统”）向金融机构发布全国企业名录。金融机构不得为不在名录的企业办理贸易外汇收支业务。不在名录的企业应当到外汇局办理名录登记手续。; 名录审核;非现场异常满足一定内设标准的。参考地区、行业、经济类型等特点对内设标准的比例、金额或频次进行调整。 ;2、非现场核查;外汇局依托监测系统按月对企业的贸易外汇收支进行非现场核查。外汇局可根据国际收支形势和外汇管理需要调整核查频率； 纳入非现场核查的数据包括企业最近12个月的相关贸易外汇收支和货物进出口数据。;外汇局根据企业进出口和贸易外汇收支数据，结合其贸易信贷报告等信息，设定 总量差额 总量差额比率 资金货物比率 贸易信贷报告余额比率 等总量核查指标，衡量企业一定期间内资金流与货物流的偏离和贸易信贷余额变化等情况，将总量核查指标超过一定范围的企业列入重点监测范围。; 总量差额 总量差额是指企业最近12个月内被外汇局纳入核查的贸易收支累计差额与货物进出口累计差额之间的偏差。; 总量差额比率 总量差额比率是指总量差额与该企业同期被外汇局纳入核查的进出口和贸易外汇收支累计规模之间的比率。; 资金货物比率 资金货物比率是指企业最近12个月内被外汇局纳入核查的贸易外汇收支累计规模与同期进出口累计规模之间的比率 。; 贸易信贷报告余额比率 贸易信贷报告余额比率是指企业按规定进行贸易信贷报告的月末余额合计与企业最近12个月内进出口和贸易外汇收支累计规模之间的比率。包括： 预收货款余额比率 延期收款余额比率 预付货款余额比率 延期付款余额比率;外汇局对企业的贸易信贷、出口收入存放境外、来料加工、转口贸易、境外承包工程、进出口退汇等业务，以及区内企业、辅导期企业等主体实施专项监测，将资金流与货物流的规模与结构等存在异常或可疑情况的企业列入重点监测范围； 外汇局对B、C类企业以及经总量核查与专项监测后纳入重点监测范围的企业进行持续、动态监测。对于指标出现较大