2015年下半年吉林省证 券从业资格考试：证 券公司的设立和主要业务考试题.docxVIP

2015年下半年吉林省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列不属于集合资产管理业务特点的有__。 A．集合性，即证券公司与客户是“一对多” B．投资范围有限定性和非限定性之分 C．客户资产必须进行托管 D．要设定特定的投资目标 2、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__机构担任。 A．证券公司 B．保险公司 C．商业银行 D．基金管理公司 3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A．5% B．6% C．9% D．10% 4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT 5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是__ A．市场行为涵盖一切信息 B．价格沿趋势移动 C．历史会重演 D．投资者都是理性的 6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。 A．登记结算公司 B．客户委托的证券经纪公司 C．证券交易所 D．客户的开户银行 7、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。 A．6 B．10 C．13 D．20 8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A．买卖证券的方向nbsp; B．委托订单的数量nbsp; C．委托价格限制nbsp; D．委托时效限制 9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是__。 A．先行性指标 B．同步性指标 C．滞后性指标 D．盈利能力指标 10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的__。 A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:0011、目前我国证券市场采用的是__结算模式。 A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方 12、我国目前证券市场的特点是__。 A．资金推动型 B．需求决定型 C．政策推动型 D．成本推动型 13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。 A．5年 B．8年 C．10年 D．20年 14、__负责开立并管理基金资产账户。 A．基金投资者 B．基金发起人 C．基金托管人 D．基金管理公司 15、建业股息是__。 A．公司当期盈利 B．对公司未来盈利的预分 C．公司的借款 D．公司前期未分配利润 16、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。 A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量 17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。 A．附黄金权证债券 B．附债务权证债券 C．附货币权证债券 D．附权益权证债券 18、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为__点。 A．100 B．1000 C．50 D．500 19、混合基金是指__。 A．同时以股票、债券为投资对象的基金 B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金 D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 20、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限 21、投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5% 22、下列因素中引起证券市场下跌的是__ A．财政收支盈余 B．利率下降 C．国际收支逆差 D．失业率下降 23、1976年，史蒂芬·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出__。 A．套利定价理论 B．现代证券组合理论 C．马柯威茨理论 D．资产组合理论 24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。 A．期现套利 B．市场内价差套利 C．市场间价差套利 D．跨品种价差套利 25、净价交易的成交价格是__。 A．债券票面价格 B．债券票面价格+债券到期利息 C．债券票面价格-债券未到期利息 D．债券市场价格 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有__。 A．介绍业务资格申请书 B．董事会关于从事介绍业务的决议 C．公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股东大会的决议 D．净资本等指标的计算表及相关说明