黑龙江2015年上半年证 券从业《市场》之公司债券考试试卷.docxVIP

黑龙江2015年上半年证券从业《市场》之公司债券考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、速动比率为__。 A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债 C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债 2、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。 A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险 D．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制 3、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。 A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金 D．成长型基金与收入型基金 4、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。 A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件 5、日本把专营证券业务的金融机构称为__。 A．证券公司 B．投资银行 C．证券有限责任公司 D．商业银行 6、开放式基金特有的风险是__。 A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险 D．巨额赎回风险 7、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。 A．摘要 B．概要 C．绪言 D．风险因素 8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A．风险性 B．收益性 C．流动性 D．参与性 9、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。 A．组织参会委员发表意见、进行讨论 B．总结并购重组委会议审核意见 C．组织投票并宣读表决结果 D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿 10、投资者的资金结算账户是由__开立的。 A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．商业银行11、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。 A．全体董事 B．全体高级管理人员 C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理 12、承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。 A．5千万， 8家 B．5千万 ， 10家 C．3亿 8家 D．3亿 ， 10家 13、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。 A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B．是债券投资者所面临的主要风险 C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D．购买力风险即通货膨胀的风险 14、在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A．经纪商 B．委托人 C．托管商 D．代理人 15、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是__。 A．不需要投资者增加任何投资 B．套利组合中各种证券的权数加总为零 C．套利组合的预期收益率必须为正数 D．套利组合因素灵敏度系数为1 16、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。 A．308 B．306 C．208 D．206 17、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。 A．使融资总成本达到最大 B．采取适度数量的权益融资 C．使融资总成本达到最优适度 D．采用适度数量的债务筹资 18、审计全过程的中间环节是__阶段。 A．审计回顾 B．计划 C．实施审计 D．审计完成 19、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75% 20、__是基金进行利润分配后的剩余额。 A．本期利润 B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润 21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为__。 A．股票股息 B．财产股息 C．负债股息 D．建业股息 22、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。 A．10% B．20% C．30% D．35% 23、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取__的措施。 A．技术性停牌 B．政策性停牌 C．临时停市 D．休市 24、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，