2016年上海期货从业法律法规第三章：设立、变更与终止试题.docxVIP

2016年上海期货从业法律法规第三章：设立、变更与终止试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前__个月月末的期货公司风险监管报表。 A．2 B．3 C．5 D．7 2、基金托管人的主要职责包括__。 A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息 C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．支付基金收益的分配和本金的偿还 3、不得为非结算会员办理结算业务。 A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员 4、投资基金中历史最长的一类基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．期货投资基金 D．证券投资基金 5、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是__。 A．芝加哥商业交易所(CM率先推出了外汇期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO率先推出了股指期货合约 C．金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D．金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚 6、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。 A．2号软红麦 B．2号硬红冬麦 C．2号黑硬北春麦 D．2号北秋麦平价 7、是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。 A：股东大会 B：董事会 C：监事会 D：理事会 8、公司犯__罪时，实行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。 A．擅自设立金融机构罪 B．内幕交易、泄露内幕信息罪 C．挪用资金罪 D．操纵证券、期货交易价格罪 9、净资本的计算公式为（）。 A．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项 B．净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 C．净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 D．净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项 10、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素 D：市场结构及交易制度11、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__，或有负债低于净资产的__，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。 A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50% 12、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。 A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金和其他资产 D．收付、存取或者划转期货保证金 14、以下属于套利种类的有__。 A．跨期套利 B．跨商品套利 C．跨市套利 D．期现套利 15、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 16、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。 A：3 B：5 C：7 D：10 17、期货会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据，做好核对并妥善保存，数据至少保存____ A：1年 B：2年 C：10年 D：20年 18、通过期货交易形成的价格的特点有__。 A．公开性 B．权威性 C．预期性 D．周期性 19、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 A．过失 B．重大过失 C．故意 D．故意或者重大过失 20、套期保值的操作规则包括__。 A．商品种类相同或相关原则 B．商品数量相等或相当原则 C．月份相同或相近原则 D．交易方向相同原则 21、期货与期货期权的不同在于（）。 A．期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关商品期货合约或金融期货合约 B．期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C．在期货交易中，买卖双方都要缴纳一定数量的保证金，而在期货期权交易中，期权买方无须缴纳保证金 D．期货买卖双