2016年上半年期货从业资格：期货公司管理办法考试试卷.docxVIP

2016年上半年西藏期货从业资格：期货公司管理办法考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。 A．中国业协会 B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司 2、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为（）的人员办理。 A．已被本机构聘用 B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易 3、____是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A：《期货高管人员任职资格管理办法》 B：《期货从业人员执业行为准则》 C：《期货从业人员行为规范》 D：《期货从业人员经纪业务规范》 4、某投资者在4月1日买人大豆期货合约40手建仓，每手10吨，成交价为4200元／吨，当日结算价为4230元／吨，则该投资者当日的持仓盈亏为。 A：1200元 B：12000元 C：6000元 D：600元 5、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。 A．合法性 B．真实性 C．完整性 D．准确性 6、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。 A．中国证监会各省监管局 B．中国证监会各自治区监管局 C．中国证监会各直辖市监管局 D．中国证监会各县监管局 7、__是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。 A．基础结算担保金 B．风险结算担保金 C．变动结算担保金 D．交易结算担保金 8、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3个工作日 B．5个工作日 C．7个工作日 D．10个工作日 9、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。 A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东 10、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 A．保守国家秘密 B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私11、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 12、关于交割等级，以下表述错误的是____ A：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级 B：在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C：替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D：用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水 13、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。 A．不同份额 B．均等份额 C．不同规模 D．各种份额 14、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。 A．1 B．2 C．3 D．4 15、某投资者手中持有的期权现在是一份虚值期权，则下列表述正确的是__。 A．如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格高于协定价格 B．如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格 C．如果该投资者手中持有一份看跌期权，则表明期权标的物的市场价格等于协定价格 D．如果该投资者手中持有一份看涨期权，则表明期权标的物的市场价格低于协定价格 16、自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计______个交易日、______笔以上的股指期货仿真交易成交记录。（） A．5；10 B．5；20 C．10；20 D．20；20 17、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。 A．重新进行预计负债确认 B．核减净资本金额 C．增加净资本总额 D．增加风险准备金 18、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。 A．证券经纪业务 B．期货经纪业务 C．金融期货经纪业务 D．商品期货经纪业务 19、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（）、业务资料和其他有关资料。 A．审计报告 B．税务报告 C．经营计划 D．财务会计报告 20、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。 A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会 D．中国期货业协会 21、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 22、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工