《金融市场基础知识》数字总结.docxVIP

一些历史：1984年，我国出现企业债券 1990年11月，我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市（中国最早开办债券交易） 1991年7月，深圳证券交易所上市 1991年，证券业协会成立 1992年，证监会成立 股票起源于荷兰，基金起源于英国，债券信用评级起源于美国。 货币政策最终目标： 稳定物价： 物价上涨率 5% 以下，2%-3% 为宜 充分就业： 失业率 4% 2、上市公司：股票型上市公司：资本总额=3000万 发行股份=25% 资本总额 若资本总额4亿，向社会公开发行10% 开业3年，连续盈利，无重大违法行为 债券型上市公司：债券期限1年 债券发行额=5000万 股份有限公司净资产=3000万 有限责任公司净资产=6000万 设立股份有限公司，发行人数为2—200人 全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送 每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务：公司净资本=2亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人=5人 定向资产管理单个客户资产净值=100万 集合限定性，单个客户资产净值=5万 非限定=10万 投资于权益及股票类，不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍（IB）业务：总部5名，营业部2名，期货从业资格 7、直接投资：直投基金负债期限不得超过12个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律，20名执业律师，其中5名从事过证券2年 最近2年未因违法执业行为受到行政处罚 9、会计师事务所申请证券资格的条件：成立5年以上，合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师=200人，执证执业5年以上=120人 年龄=65岁 净资产=500万 累计赔偿限额和职业风险基金之和=8000万 上一年度业务收入=8000万其中审计业务=6000万 合伙人=25人，半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格：取得注会1年，不超过60岁，3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件：同时从事，10名以上从业资格 分别从事，5名以上从业资格 高管=1人取得咨询从业 注册资本=100万 12、申请证券评级业务（国债除外）：实收资本与净资本=2000万 高管=3人，证券从业=20人，其中3年经历=10人，注会从业=3人 5年无刑事，3年无违法，不良 13、资产评估机构：资产评估资格3年以上，完成工商变更满1年