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2015年江苏省证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开通第四章考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。 A．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债 2、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。 A．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变 3、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A．证券投资基金 B．股票 C．封闭式基金 D．开放式基金 4、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为0．1%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A．3% B．3.35% C．3.5% D．4% 5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 6、证券从业人员禁止的行为是__。 A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 7、如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是 8、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10% 9、我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。 A．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证监会和中国人民银行 D．中国证监会和中国银监会 10、债券和股票的相同点在于__ A．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样 D．都是筹资阶段11、关于无差异曲线，下列说法错误的是__。 A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 12、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A．15 B．10 C．7 D．30 13、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。 A．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖 14、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。 A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易 D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49% 15、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称 D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称 16、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括__。 A．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B．在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80% C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 17、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。 A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月 18、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。 A．每股收益 B．持续增长率 C．红利收益率 D．资本负债率 19、某投资者以每股3元的价格购买某公司股票，该股现以15元的价格卖出，则其收入可通过执行限价为13元的__得到保护。 A．市价指令 B．停损卖出指令 C．限价委托指令 D．限价卖出指令 20、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别