2015年上半年河北省证 券从业《证 券发行与承销》：可交换公司债券的主要条款考试试卷.docxVIP

2015年上半年河北省证券从业《证券发行与承销》：可交换公司债券的主要条款考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 A．合法性原则 B．完整性原则 C．有效性原则 D．独立性原则 2、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D．制定、修改证券交易所的业务规则 3、以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A．市政债券指数期货 B．市政债券期货 C．国债期货 D．伦敦银行间同业拆放利率期货 4、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。 A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格 5、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是__的机构。 A．具有良好资信 B．具有从事证券相关业务资格 C．具有从事境外上市外资股发行经验 D．具有国外办事处 6、下列各项中，__不是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性 7、下列各项不属于基金费用的是（）。 A．管理人报酬 B．托管费 C．交易费用 D．基金申购费 8、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金 D．不同投资风格间的转换 9、引起股价变动的直接原因是__。 A．公司的盈利水平 B．景气变动 C．供求关系的变化 D．市场利率 10、（）的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。 A．核准制 B．计划制 C．审核制 D．行政审批制11、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。 A．控股股东 B．实际控制人 C．监视人 D．经理 12、公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。 A．1～2 B．1～3 C．2～5 D．3～7 13、__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。 A．基金资产估值 B．基金资产总值 C．基金负债 D．基金资产净值 14、被称为“均衡组合”的是__。 A．增长型证券组合 B．货币市场型证券 C．收入和增长混合型证券组合 D．指数化型证券组合 15、上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A．无偿送股比例 B．有偿送股比例 C．有效送股比例 D．约定送股比例 16、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。 A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5 17、在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年 18、适当性原则背后的法律基础是__原则。 A．公平 B．诚信 C．自愿 D．合法性 19、发行新股时的律师费用属于（）。 A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用募股 20、（）不是平衡型基金的特点。 A．风险比较低 B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大 21、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是__。 A．不动产抵押公司债券 B．信用公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券 22、证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。 A．收益功能 B．定价功能 C．资本配置功能 D．投资功能 23、关于债券发行的定价方式，描述错误的是__。 A．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 24、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。 A．英国ldquo;海外及殖民地政府信托rdquo; B．富莱