2017年上半年内蒙古期货从业基础知识资料：证 券监管局考试题.docxVIP

2017年上半年内蒙古期货从业基础知识资料：证券监管局考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在正向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差走强，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会____ A：盈利 B：亏损 C：不变 D：不一定 2、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控 D．建立动态的资本补足机制 3、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。 A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分 B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育 4、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。 A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03 5、下列属于郑州商品交易所上市的期货品种是__。 A．棉花 B．黄大豆 C．铜 D．铝 6、当市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时，结算机构会向会员发出追加保证金的通知。会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金交齐，否则结算机构有权对其持仓进行______。 A．通报批评 B．取消交易资格 C．强行平仓 D．移交司法机关 7、下列机构中，属于期货自律机构的有__。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司 8、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险是。 A：市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：操作风险 9、下面蝶式套利的基本做法正确的是。 A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和 B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和 C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和 D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和 10、当一国资本项目有大量逆差，国际收支的其他项目又不足以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。 A：逆差上升 B：顺差上升 C：顺差上升 D：逆差下跌11、某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价__元/吨可保证至少30元/吨的盈利(忽略交易成本)。 A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30 12、在（）的情况下，买入套期保值者可以得到完全保护并有盈余。 A．基差从-20元/吨变为-30元/吨 B．基差从20元/吨变为30元/吨 C．基差从-40元/吨变为-30元/吨 D．基差从40元/吨变为30元/吨 13、买入套期保值一般可运用的情况是__。 A．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 B．供货方已和需求方签订现货供货合同，将来交货，但尚未购进货源，且担心日后价格上涨 C．需求方认为目前现货市场的价格很合适，但资金不足或仓库已满，且担心日后价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌 14、下述对系统风险的描述正确的是__。 A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场 C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普遍程度划分的 15、下列关于期货公司客户资产保护的表述，正确的有__。 A．除依法划转外，任何单位或个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金 B．期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产 C．期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D．客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 16、国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（）。 A．必须具有进出口权才能申请境外期货业务 B．申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权 C．在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作 D．没有明确说法 17、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。 A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待 B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突