基于专利文献的技术演化分析方法评述..docVIP

基于专利文献的技术演化分析方法评述 1技术演化分析概念及其意义 技术演化这一概念目前尚没有明确的定义，不同的人有 不同的认识和理解。王敏等［1］从演化的概念出发给出了技 术演化的定义：所谓技术演化是指技术随着时间变化的过程， 技术演化分析即是对技术变化过程的发现与描述，进而进行 技术发展趋势预测等内容。全面、深入和准确地掌握技术演 化发展情况无论是对国家提高自主创新能力还是企业增强 自身的国际竞争力都具有十分重要的作用。具体来说掌握技 术演化情况具有以下重要意义：从国家的角度来说，可以为 科研管理决策提供支持，比如制定科学技术发展规划，优化 政府对研发项目的投资；为国家的技术引进决策提供支持 ［2］。从企业的角度来说，可以预测行业技术的发展趋势； 促进企业技术创新；为制定企业的技术发展战略提供决策支 持本，比如企业的研发方向，研发创新费用的合理分配［3 ］。 从科研的角度来说，有助于启发技术人员的思路、激发新的 创意，进而发现新的技术领域、技术方向和技术手段，对现 有技术进行改进等［3-4］。 专利文献是科学技术的宝库，是技术情报的物质载体， 它涉及所有技术领域的最新、最活跃的创新技术信息，蕴含 丰富的技术情报，可以说专利文献提供了技术情报的最佳情 报源［5］。据世界知识产权组织统计，专利信息是世界上最 大的公开技术信息源之一，它包含了世界上90%?95%的技术 信息，并且技术信息的公开要比其他载体早1?2年。总的 来说，相比其他信息资源，专利文献具有内容新颖、系统详 尽、格式规范、分类科学等特点，是一种理想的技术演化分 析对象［6］，利用专利文献可以有效地揭示相关技术的演进 发展情况。 世界知识产权组织发布的全球PCT申请数据显示专利数 量巨大并且申请量有逐年增加。同时，由于技术领域不断交 叉渗透、技术创新的速度加快、技术创新过程更加复杂和新 技术的日益细化及多样化［7-8］，对专利技术演化分析提出 了越来越高的挑战与要求。如何有效地对专利文献进行分析 更加全面、深入和准确了解技术演化过程与趋势显得十分迫 切。时代在呼唤更好的专利技术演化分析方法。据此，在总 结了目前专利技术演化分析方法优缺点的基础上，提出将专 利文本与引文相结合分析技术演化的观点，并验证了该观点 的可行性，希望将此观点与同行一同分享和讨论。 2专利技术演化分析的现状 技术演化具有丰富的内涵，既包括特定技术的发展变化 趋势，也包括技术领域中各要素技术之间的相互作用和共同 发展的过程［1］。根据技术演化的内涵，广泛阅读了相关专 利分析文献，得知发展至今已有多种技术演化分析方法，包 括TRIZ法［9］、形态分析法［10］、专家咨询法［11］、技术生 命周期法［12-13］、专利引文分析法［14-17］、技术范式与技 术轨道［18］等。陈亮等人［19］已对这些分析方法做了进行过 详细的阐述。本文是根据技术演化分析方法利用的专利文献 中的不同信息将目前专利技术演化分析的方法分为以下3类: 基于专利分类号的技术演化分析、基于专利引用关系的技术 演化分析和基于专利文本的技术演化分析，在总结利用不同 信息的分析方法的优缺点之后，提出结合专利引文信息与文 本信息的技术演化分析的观点，并就其研究思路给予建议。 基于专利分类号的技术演化分析 专利分类号是对专利技术内容的反映，在时间轴上，通 过对专利分类号及其相关信息进行统计分析，比如对专利分 类号所属专利进行数量统计、分类号的频次分析、共现分析， 可以揭示某技术领域的技术演化过程。 基本的分析方法有统计专利分类号随年份的变化揭示 技术发展趋势，如刘立和王博［20］基于时间统计数控机床产 业相关专利的德温特分类代码，分析了数控机床领域的技术 发展变化概况。在随年份变化的统计分析中可引入技术生命 周期分析方法，用来判断某项技术所处的发展阶段和预测其 发展趋势。李春燕［12］在XX年总结了专利技术生命周期分 析方法，指出不同方法的适用条件，包括S曲线、技术指标 法、相对增长率法、技术生命周期图法和TCT计算法，具体 内容可以详见其论文。通过设置时间窗口并比较各时间窗口 之间专利分类号的变化也是一种方法。代表性的有龚勋等［2 1］按年份设置几个时间窗口，统计并比较时间窗口中IPC分 类号的变化来分析汽车关键技术的发展变化。 另外，专利号共现分析，也即共类分析假设共同出现的 专利号具有一定的关联性，可以用来研究技术的发展，包括 技术的融合、分化、技术主题的变迁。如［22］利用IPC分类 号共现来研究技术发展中融合。栾春娟［23］构建专利号共现 矩阵，划分多个时间段，分别作共现网络图并进行对比分析， 从而发现太阳能关键技术的演化。 除此之外，近来有人提出了基于专利著录项中结构化信 息的新的技术发展演化分析方法，值得关注。如XX年Sung