福建省-基金从业资格-影响期权价格的因素考试.试题-.docVIP

| 福建省基金从业资格：影响期权价格的因素考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 2、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。 A：基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 3、银行理财产品相比于基金__。 A．可作为自身负债的一种受益凭证 B．可以给投资者带来较为确定的利息收入 C．流动性较差 D．信息披露程度较低 4、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。 A．2 B．3 C．5 D．7 5、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 6、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90 7、根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．12 8、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A．客观 B．全面 C．准确 D．提供业绩信息的原始出处 9、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70 10、以下四种金融产品中，__的流动性较好。 A．信托产品 B．券商集合计划 C．银行定期存款 D．证券投资基金11、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。 A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 12、根据投资目标划分，基金可以划分为__。 A．增长型基金 B．收入型基金 C．指数型基金 D．平衡型基金 13、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．审慎性原则 14、下列选项中，__是基金销售活动的业务主体。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份额持有人 D．基金代销机构 15、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。 A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：服务机构 16、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。 A．1 B．2 C．3 D．4 17、基金销售监管中的公平原则要求__。 A．公开监管机构全部业务活动内容 B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D．监管部门对被监管对象给予公正待遇 18、基金涉及的税收包括__。 A．营业税 B．印花税 C．所得税 D．增值税 19、债券是实际运用的__的证书。 A．流动资本 B．固定资本 C．虚拟资本 D．真实资本 20、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．托管银行 D．基金销售机构 21、首次公开发行股票的定价方式是__。 A．询价方式 B．协商定价方式 C．上网竞价方式 D．市价折扣方式 22、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。 A．前台业务系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 23、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括__。 A．现金分红 B．分红再投资 C．资本利得 D．买卖差价收入 24、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则