广西2016年证 券从业资 格 证《证 券市场》：按证 券发行主体分类考试试卷.docxVIP

广西2016年证券从业资格证《证券市场》：按证券发行主体分类考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。 A．1000 B．3000 C．4000 D．5000 2、__是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A．持续成长型股票 B．趋势成长型股票 C．周期型股票 D．价值型股票 3、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。 A．记名投票制度 B．无记名投票制度 C．累积投票制度 D．无累积投票制度 4、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。 A．1 B．5 C．10 D．25 5、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。 A．自营股票规模不得超过净资本的100% B．证券自营业务规模不得超过净资本的200% C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30% D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10% E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备 6、优先股票的“优先”主要体现在__。 A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先 C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先 7、__是具有标准格式的债券。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券 8、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。 A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日 9、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。 A．25% B．20% C．15% D．10% 10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。 A．股票是综合权利证券 B．股票是要式证券 C．股票是有价证券 D．股票是证权证券11、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，__一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A．封闭式基金 B．开放式基金 C．国债基金 D．股票基金 12、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。 A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有 13、下列不在区位分析范围内的是__ A．区位内的自然和基础条件 B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持 C．区位内的地理位置 D．区位内的比较优势和特色 14、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。 A．PSY B．BIAS C．RSI D．WMS 15、__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A．中国证监会派出机构 B．保荐人 C．国家发展和改革委员会 D．中国证券业协会 16、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。 A．星期一、星期三、星期五 B．星期五 C．星期二、星期四 D．星期一至星期四 17、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在__。 A．3% B．5% C．l0% D．无限制 18、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A．现金股息 B．股票股息 C．资本利得 D．财产股息 19、下列__走势发出了买入信号。 A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线 B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线 C．长期平均线上穿短期平均线 D．短期平均线远离长期平均线 20、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。 A．累计询价 B．公告招股说明书 C．询价 D．首次发行 21、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是__。 A．基金本身不具备独立法人资格 B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有 22、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．内在价值 D．实际价值 23、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A．投资组合保险策略 B．买入并持有战略 C．动态资产配置 D．恒定混合策略 24、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。 A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线之间可能相交 C．无差异曲线的位置越高，其上的投