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台湾省基金从业资格法律法规:基金托管人的信息披露义务模拟试题
台湾省基金从业资格法律法规:基金托管人的信息披露义务模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额
B.净认(申)购份额
C.认(申)购金额
D.净认(申)购金额
2、如果投资者在2010年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A.8月13日
B.8月14日
C.8月15日
D.8月16日
3、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意__。
A.基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制
B.自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则,建立科学的销售决策机制
C.通过制度建设,防止商业贿赂和不正当交易行为的发生
D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
4、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
5、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强
B.客户可得到多样化的客户服务
C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度
D.只销售一家基金公司的产品
6、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端
C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资
D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
7、基金管理公司的主要业务包括__。
A.基金募集与销售
B.投资管理与投资咨询服务
C.基金运营
D.受托资产管理
8、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订__,明确双方的权利和义务。
A.书面代销协议
B.书面委托协议
C.书面交易协定
D.书面合作协议
9、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
10、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管
B.投资监督
C.会计核算和估值
D.技术系统11、证券投资基金的市场营销,应从__的角度出发。
A.营销产品
B.客户基金投资需求
C.投资者关系
D.客户服务
12、股票具有的特征包括__。
A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性
13、在我国基金会计核算中,对于影响到__小数点后第5位的费用,应采用待摊或预提的方法。
A.基金资产净值
B.基金资产总值
C.基金份额净值
D.基金所有者权益
14、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%
B.ETF的溢价率为102.5%
C.ETF的折价率为2.5%
D.ETF的溢价率为2.5%
15、基金营销渠道的主要任务是__。
A.提供差异化服务,不断扩大基金销售的业务规模
B.设计灵活合理的费率结构,适应不同细分市场的需求,以提高费率手段的竞争力
C.为投资者提供便捷购买基金产品的平台,为投资人提供持续服务
D.通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点,让投资者了解产品
16、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:大于
B:小于
C:等于
D:大于或等于
17、下列关于ETF份额的上市交易,正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为5%,从上市次日开始实行
C.基金申报价格最小变动单位为0.001元
D.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以全部申报卖出
18、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1
B.2
C.3
D.4
19、基金销售客户服务的售前服务包括__。
A.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金
B.介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法
C.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法
D.在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户
20、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有__。
A.继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承
B.捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福
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