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科技型中小企业成长中社会资本的作用的研究 　　【内容摘要】在知识经济时代，企业的竞争体现为创新能力的竞争，有效融合创新资源成为技术创新的关键，社会资本具有加速这种融合的作用。本文从社会资本的信任机制、要素获取机制、创新扩散机制三个方面分析了社会资本在加速要素融合中的重要作用，分析了社会资本促进科技型中小企业发展的作用机理，并以清河羊绒产业发展为案例对理论进行了验证，说明了科技型中小企业构建和培育社会资本的重要性。 　　【关 键 词】社会资本；信任；资源获取；创新扩散。 　　【作者简介】孙丽文，管理学博士，河北工业大学经济管理学院教授，主要从事区域经济研究。 　　吕静韦，河北工业大学科学技术研究院助理研究员，经济学硕士，主要从事技术与创新管理研究。 　　一、引言 　　自从“社会资本”概念被提出后，在社会学、政治学、经济学等领域得到广泛利用。尽管不同学者对社会资本有不同的理解，但是有一点是共同的：这就是他们都认识到社会资本作为一种资源对社会活动的重要性，而且一致认为社会资本提高了行为主体借助于社会网络或其他的社会结构来获得各种利益的能力。这种能力对科技型中小企业的发展是尤为重要的。2007年国家统计局与科技部联合进行的第一次全国工业企业创新调查[1]以及许庆瑞、王勇等对北京、上海和深圳地区高技术企业的调查[2]都表明：对科技型企业来说，获取并能有效整合创新要素资源是非常重要的。因为技术创新是科技型企业生存和发展的根本，而靠企业自身拥有的有限资源无法满足技术创新的要求，能够通过社会关系网络从外部获取创新资源对企业发展尤为重要[3]。因此，将社会资本理论引入研究有助于解决科技型中小企业发展中的部分问题。 　　二、社会资本概念的界定 　　1977年Glenn Loury首次提出了与物质资本、人力资本相对应的一个崭新的理论概念——社会资本，在他看来，社会资本是诸种资源之一，存在于家庭关系与社区的社会组织之中。Loury虽然使用了社会资本这一概念，但他并没有对此进行系统研究，因而也没有引起学界的重视。第一个对社会资本进行系统分析的是法国社会学家Pierre Bourdieu。1980年，他在《社会科学研究》上发表了题为《社会资本随笔》的短文，将社会资本定义为：“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化的。”这是第一篇对社会资本进行系统分析的文献。随后James Coleman、Robert Putnam、Portes等学者分别从不同角度对社会资本进行了研究[4-7]。国内首先对社会资本进行系统研究的是中国社会科学院的张其仔博士，他将社会资本看作是人与人之间在信任和合作基础上形成的社会网络[8]。香港科技大学的边燕杰先生认为，社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取稀缺资源的能力[9]。由于不同学者有不同的学科背景、不同的研究领域和不同的研究视角，因此对社会资本有不同的界定，总起来可以大致归纳为：资源说、能力说、资源要素说和社会网络说。 　　本文将社会资本理论引入科技型中小企业成长的研究中，是将社会资本视为一种促进技术创新的要素资源。技术创新的基础是思路（Ideas），思路则来自于人们通过互相交流而产生的思想碰撞。技术创新分为需求导向型及技术导向型，而需求信息及技术的获取依赖于企业与客户、供应商间的信息联系以及与高校、科研院所等机构的广泛合作。企业通过与外部关系主体的广泛合作，不仅可以获得企业所需的资金、技术、人才和信息等，更主要的是新知识（包括显性知识和隐性知识）的获取。这些联系和合作是一种重要的、但不可见的资本—社会资本，它与其他形式的可见资本的融合成为创新的源泉。 　　根据上述理解，本文将社会资本定义为：社会资本作为一种促进企业创新合作的隐性资源，是在一定的社会规范下、基于地缘、业缘、史源、文源之上形成的相互信任的社会网络。社会网络的基本构成要素是网络中的各关系主体、主体间的关系链条以及通过链条所流动的生产要素及创新资源。关系主体主要包括企业、大学或研究机构、政府等公共组织机构、中介组织以及金融机构等；链条是各种资源流动的渠道；链条中流动的资源既包括物质、人力等有形资源也包括知识、信息等无形资源。 　　三、社会资本在科技型中小企业 　　成长中的作用 　　格兰诺维特（Granovetter）认为，经济行为是嵌入社会关系结构之中的。企业等组织集聚形成产业是嵌入在区域的社会资本之中的。这种社会资本通过信任机制、资源流动机制和创新扩散机制作用于科技型企业集群的成长。 　　1.社会资本有利于企业获取长期利益。社会资本是基于信任建立起来的社会关系网络，信任是社会资本的基石。从认知角度讲，信任是一个经济主体估计另一个经济主体不采取某种特定的机会主义行为的主观预期。它既是一种