2015年下半年河北省证 券从业资 格 证《证 券市场》：证 券市场的基本功能考试题.docxVIP

2015年下半年河北省证券从业资格证《证券市场》：证券市场的基本功能考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。 A．勤勉尽责 B．公平竞争 C．保守秘密 D．专业胜任 3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A．20 B．36 C．12 D．40 4、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。 A．上网定价 B．上网申购 C．发行认购证 D．上网竞价 5、股票实质上代表了股东对股份公司的__。 A．产权 B．债券 C．物权 D．所有权 6、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。 A. B. C. D. 7、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。 A．记名股票 B．不记名股票 C．优先股票 D．非流通股票 8、基金年度报告中不必披露的财务指标是__。 A．基金本期利润 B．期末可供分配利润 C．资产负债率 D．本期份额净值增长率 9、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。 A．2 B．3 C．5 D．10 10、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。 A．100 B．200 C．300 D．50011、《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为__。 A．询价采购 B．直接签订合同 C．自营工程 D．国内竞争招标 12、证券投资人是指通过证券而进行投资的__。 A．自然人 B．政府机构 C．各类机构法人 D．各类机构法人和自然人 13、__对人民币债券发行利率进行管理。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国人民银行 D．中国银监会 14、证券公司自营业务的最高决策机构是__。 A．公司总经理 B．自营业务部门 C．公司投资决策机构 D．董事会 15、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将__。 A．上升 B．下跌 C．不变 D．大幅波动 16、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 17、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A．保质一种投资风格 B．进行选择 C．构造指数基金 D．不同投资风格间的转换 18、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。 A．准确性 B．及时性 C．完整性 D．真实性 19、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是__。 A．S股 B．N股 C．H股 D．红筹股 20、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。 A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B．以银行信誉为担保，诱导客户购买 C．客观、公正地向客户介绍基金产品 D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 21、趋势线被突破后，这说明__。 A．股价会上升 B．股价走势将反转 C．股价会下降 D．股价走势将加速 22、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是__。 A．机会成本 B．沉没成本 C．资金使用成本 D．会计审计成本 23、__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。 A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月 24、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。 A．资产中较大比例投资于无风险资产 B．不愿意投资于市场资产组合 C．平均分配市场资产组合和无风险资产 D．愿意将资金投资于市场资产组合 25、收入型证券的收益几乎都来自于__ A．债券利息 B．优先股股息 C．资本利得 D．基本收益 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每