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2017年天津基金从业:基金管理人模拟试题
2017年天津基金从业:基金管理人模拟试题
一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)
1、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
2、销售业务流程控制的内容不包括____
A:制定完善的资金清算流程
B:建立科学的基金产品评价体系
C:制定《投资****益须知》
D:制定客户服务标准
3、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
4、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账
A:股票差价收入
B:债券差价收入
C:债券利息收入
D:证券买卖差价收入
5、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红
B.已实现收益
C.份额净值增长率
D.日每万份基金净收益
6、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:依法监管原则
B:诚实勤奋原则
C:保护投资者利益原则
D:监督与自律相结合的原则
7、基金投资者是__。
A.基金的出资人
B.基金资产的所有者
C.基金的管理者
D.基金投资收益的受益人
8、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证
B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%
C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证
D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
9、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。
A.监察稽核控制
B.资金清算流程控制
C.销售决策流程控制
D.基金内部环境控制
10、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:30~11:30和13:00~15:00
B.9:00~11:00和13:00~15:00
C.9:30~11:30和12:55~14:55
D.9:00~11:00和12:55~14:5511、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A.债券持有期限
B.债券发行期限
C.利息转让期限
D.债券有效期限
12、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验
B.过往业绩
C.投资理念
D.操作风格
13、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债
B.企业债券
C.权证
D.货币市场工具
14、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
15、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
16、__是满足投资者需求的手段。
A.产品
B.价格
C.渠道
D.促销
17、监管部门应通过__,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。
A.制度安排
B.产品创新
C.服务创新
D.体制改革
18、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供《投资人权益须知》
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
19、基金托管人的首要职责是____
A:进行基金会计核算
B:完成基金资金清算
C:监督基金投资运作
D:保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产
20、____ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A:2002年7月4日,
B:2002年12月4日,
C:2004年12月4日,
D:2002年8月4日,
21、基金会计中,本期利润及利润分配的核算内容包括__。
A.基金期末结转基金损益
B.对基金分红的除权进行核算
C.对基金分红的派息进行核算
D.对基金分红的红利再投资进行核算
22、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因
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