2016年甘肃省证 券从业《证 券交易》之信息披露与报告考试题.docxVIP

2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、英国称证券公司为__。 A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司 2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。 A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 3、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A．证券资产管理业务 B．融资融券业务 C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务 4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为__元。 A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80 5、我国基金的会计年度为公历（）。 A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日 D．每年1月1日至次年1月1日 6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。 A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。 A．1 B．3 C．5 D．7 8、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。 A．社会闲资 B．对冲基金 C．激进的投资者 D．社保基金 9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。 A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托 10、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。 A．1982 B．1985 C．1990 D．199211、政府债券的特征不包括（）。 A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇 12、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。 A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10 13、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。 A．《证券法》 B．《证券交易法》 C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》 15、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。 A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形 B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置 C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动 16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。 A．1年以内 B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上 17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。 A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效nbsp; B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度nbsp; C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交ldquo;债券回购交易申请表rdquo;nbsp; D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的ldquo;债券回购交易申请表rdquo; 18、下列各项不属于风险度量方法的是__。 A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法 19、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券 20、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。 A．收益现值法nbsp; D．重置成本法nbsp; C．现行市价法nbsp; D．清算价格法 21、中华人