期货从业《期货法律法规》资料：适当性综合评估考试试卷.docxVIP

西藏期货从业《期货法律法规》资料：适当性综合评估考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。 A：期货公司 B：期货业协会 C：中国证监会 D：中国银监会 2、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，（）。 A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金 C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金 3、期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经同意． A：全体独立董事 B：1／3以上独立董事 C：2／3以上独立董事 D：3／4以上独立董事 4、中国期货业协会应当定期向__报告期货从业人员管理的有关情况。 A．中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国证监会 D．期货保证金安全存管监控机构 5、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。 A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按