2016年下半年河北省证 券从业《投资分析》之行业分析概述考试试题.docxVIP

2016年下半年河北省证券从业《投资分析》之行业分析概述考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3 2、上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A．年度报告 B．中期报告 C．临时报告 D．以上都是 3、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。 A．《证券交易委托银行结算代理协议》 B．《证券交易委托代理第三方存管协议》 C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》 D．《证券交易委托代理协议》 4、下列不属于交易衍生工具的是__。 A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品 5、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。 A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100% 6、（）在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。 A．基金管理费 B．基金交易费 C．基金托管费 D．基金运作费 7、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 8、独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。 A．10 B．6 C．15 D．8 9、下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金 B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 10、存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的 _______；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%11、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A．收益权 B．财产权 C．物权 D．股东权 12、2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。 A．按照公司经营内容区分最低资本额 B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资 C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30% D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70% 13、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__ A．询价 B．估值 C．投标 D．竞价 14、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为__。 A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80% 15、在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。 A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会 D．投资专业委员会 16、依法持有并保管基金资产的是__。 A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所 17、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是__。 A．长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B．证券市场不总是有效的 C．期望获得市场平均收益 D．寻找定价错误证券 18、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。 A．两极策略 B．子弹式策略 C．梯式策略 D．指数化策略 19、关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。 A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式 B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权 C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过 D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由 20、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。 A．交易的方式 B．交易时间的安排 C．结算的方式 D．结算的时间安排 21、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。 A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模nbsp; B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告nbsp; C．证券公司定向资产管理业