陕西省下半年证 券从业考试：证 券市场法律、法规概述模拟试题.docxVIP

陕西省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据__，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。 A．《公司法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司设立子公司试行规定》 2、证券包销是指__。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 3、通常情况下，债券的收益率（）。 A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比 4、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是__。 A．股市的收益 B．合法的证券公司 C．投资品种的选择 D．委托买卖方式的选择 5、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在__。 A．证券交易所 B．证券公司 C．股票发行公司 D．证券登记结算机构 6、股票以面值作为发行价，称为__。 A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行 D．市价发行 7、国际债券是指__。 A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 8、关于系数，下列说法错误的是__。 A．系数是由时间创造的 B．系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 C．系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小 D．系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 9、下列属于外国债券的特点的是__。 A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 10、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为__。 A．62天 B．63天 C．64天 D．6511、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+7 12、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于__。 A．20% B．30% C．40% D．50% 13、证券营业部专用基金的提取应当__。 A．先用后提，量出为入 B．先用后进，量入为出 C．先提后用，量出为入 D．先提后用，量入为出 14、招股说明书的有效期为__个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A．3 B．6 C．9 D．12 15、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。 A．10 B．0 C．100 D．50 16、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。 A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 17、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是__。 A．开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B．坚决拒绝为客户提供融资融券 C．证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 D．客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存 18、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。 A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额 19、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循__。 A．资本实存原则 B．资本维持原则 C．资本确定原则 D．资本不变原则 20、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A．20 B．7 C．10 D．3 21、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨