兰州长城电工股份有限公司2013年度内部控制评价报告.PDF

兰州长城电工股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 兰州长城电工股份有限公司2013 年度 内部控制评价报告 兰州长城电工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本 公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013 年12 月31 日的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现 上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 1 兰州长城电工股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会 认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控 制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之 间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价总体情况 （一）内部控制评价总体情况 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的主要业务 和事项，其中纳入评价范围经营单元占公司2013年全年营业收入 的95%以上。重点关注下列高风险领域：资金活动风险、原料采 购风险、工程项目风险、存货管理风险、销售管理风险、资产管 理风险、业务外包风险、会计信息风险等。内部控制评价范围涉 及母公司各部门、各子公司、各分公司等，纳入评价范围的业务 和事项： 1、组织架构 公司按照国家相关法律法规要求，不断完善公司章程，公司 依法设立了股东大会、董事会、监事会和经营管理层，分别作为 公司的权力机构、决策机构、监督机构和执行机构，建立了以《股 2 兰州长城电工股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总 经理办公会议事规则》等一套较为完善的治理制度，明确了公司 股东大会、董事会、监事会、总经理的职责、权限、议事程序， 明确了董事长、董事、监事、总经理的任职资格、职权和义务， 以及各机构之间权利制衡关系，从而使公司权力机构、决策机构、 执行机构和监督机构相互独立、权责明确、精简高效、规范运作， 维护了投资者和公司利益。 董事会由9名董事组成，其中：3名为独立董事。董事会设董 事长1人。董事会分别设立了战略、审计、提名、薪酬与考核四 个专门委员会。 监事会是股东大会领导的监督机构，与董事会并立，依法监 督公司董事、经理和其他高级管理人员履职情况。监事会由 3 人 组成，其中包括 1 名职工代表监事。 公司结合发展战略、业务特点和内部控制要求等合理设臵内 部机构、明确职责权限。并对各机构的职能进行科学合理的分解， 确定了具体岗位的名称、职责和工作要求等。 2、发展战略 董事会下设战略发展委员会