风电设备制造产业RD投入产出绩效实证的研究.docVIP

风电设备制造产业RD投入产出绩效实证的研究 　　一、RD投入及其绩效的界定 　　(一)研究与开发(R＆D)活动 　　研究与开发(RD，Research and Development)活动，是指为进行知识创新和技术应用而进行的系统创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。联合国教科文组织关于研究与开发活动的定义如下：研究与开发是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展三类活动。 　　(二)绩效评价的涵义 　　绩效(Performance)是指在特定的时间内，由特定的工作职能、活动、行为所产生的影响，是人们实际执行的、与组织目标有关的并且可以观察到的行为或行动。绩效的概念最初来源于投资经济学研究，目前在资源管理方面得到了广泛应用。绩效评价，即对人类行为效果和效率的测度，起源于人类社会的生产和生活活动，其根本目的是通过将劳动耗费与劳动成果进行比较，最大程度地获取劳动收益。RD活动对社会、经济和科技所产生的各类影响，就是所谓的“RD绩效”，而本文中的RD绩效指RD投入主体在对RD活动进行一定的投入(包括人、财、物等)后所取得的成效。对科技投入主体而言，RD绩效评价是一种较有效的监管、激励、控制手段，对促进科技投入主体改善RD管理、提高RD经济效益方面有着十分重要的意义。 　　 　　 　　二、常州风电设备制造产业RD投入产出现状 　　风能作为一种新能源，有着明显的独特优势。因此风力发电逐渐成为许多国家可持续发展战略的重要组成部分，发展迅速。蓬勃发展的风电市场促进了风电设备制造业的发展壮大。2003年后随着北美和亚洲风电市场的扩大，风机产业基地逐渐从欧洲和印度延伸到美国和中国。我国的风机制造业在近3年是世界上发展最快的。目前风机制造企业在立足国内风电市场的基础上，积极开拓广阔的国际市场。近年来，随着地区产业结构的调整与优化步伐的加快，常州作为苏南地区重要发展区域，将高新技术产业作为常州产业发展的重要方向，将风力发电产业列为未来重点支持发展的产业群之一。常州在风电设备制造和研发方面显现了巨大的潜力，并且这种巨大的潜力已经部分的转化为生产力。2006年，常州轨道车辆牵引传动工程技术研究中心投资建设华东地区最大功率国产风机试验基地。在以后的四年时间里，建成了以新誉风电为龙头企业的拥有20多家企业的风电产业园。常州目前在风电方面已经取得了相当的进展，相关专利40余项，风电相关企业二十佘家，政府在风力发电方面也给予了相当大的支持，因此必然有良好的发展前景。 　　三、常州主要风电设备制造企业RD投入产出绩效的DEA分析 　　对工业企业RD投人绩效的评价不仅要看它产出的量，或者说不能只看它的数量“效果”：同时还要看它的产出与其投入的相对关系，也就是要看它的“效率”。数据包络分析(DEA)是研究效率问题的通用方法。 　　(一)资料来源及指标设置 　　常州风电设备制造产业的主要集中区域是武进区高新区的风电产业园。本文过走访企业及高新区相关管理部门人员，取得了企业R＆D投入产出的第一手资料，具体见下表1： 　　表1常州主要风电设备制造企业投入产出资料汇总表(2009年) 　　其中，本文认为R＆D投入主要包括企业在人力方面的投入和资金方面的投入，选取的指标为企业研发人员数和研发投入资金数：本文选取的R＆D产出指标主要有申请发明专利数、授权发明专利数以及工业总产值和税后利润。 　　(二)DEA分析结论 　　本文采用统计软件对上述投入产出指标进行了DEA分析，分析结果如下表2： 　　投入产出绩效的DEA分析结果表明江苏卓润重工机械有限公司和常州双强机械制造有限公司的投入产出是DEA有效的，江苏新誉重工科技有限公司属于弱DEA有效。而格力乐液压系统(常州)有限公司和江苏津恒能源科技有限公司则属于非弱DEA有效，有投入可减少，产出可增加的改进潜力。 　　四、提高常州风电设备制造产业RD投入绩效的建议 　　研究表明，企业研发投入、政府研发支持和技术人员比例在达到某一强度后，才会对企业盈利能力的提高产生实质性影响。也就是说，当这些投入达不到这一强度时，研发经费和技术人员的薪金占用了大量资金，影响到了企业的短期发展。当然，投入是一个循序渐进的过程，从长远的眼光来看，只有研发强度积累到一定程度后，它的优势才开始显现。要从根本上解决这个问题，除了需要企业自身提高自主创新意识，还需要政府加以引导，在企业将自身和从政府方面获取的资金投入研发后的数年内，政府应该对这些企业加强支持力度，从各方面积极地给予保护，从而使这些企业的研发投入不至于“打了水漂”。本文在进行上述DEA模型分析后，咨询了相关管理部门，提出如下政策建议： 　　(一)拓宽R＆D