辽宁省2015年下半年金从业资格:投资者需求考试试题.docxVIP

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  • 2018-11-09 发布于浙江
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辽宁省2015年下半年金从业资格:投资者需求考试试题

辽宁省2015年下半年基金从业资格:投资者需求考试试题 一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、通常情况下,交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A:平均价 B:收盘价 C:开盘价 D:预期收益的现值 2、从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是____ A:基金管理公司的公司章程 B:托管协议 C:基金契约 D:基金招募书 3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A:对客户的控制力强,且有广泛的客户基础 B:客户可得到独立的顾问服务 C:代销机构有业绩才有佣金,基金公司不承担固定成本 D:商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 4、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A.从业经验 B.过往业绩 C.投资理念 D.操作风格 5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A.15;10 B.10;10 C.15;15 D.10;15 6、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求,培训情况应记录并存档。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金行业自律机构 D.财政部 7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司,主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A:1 B:2 C:3 D:5 8、下列关于LO

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