辽宁省2015年下半年金从业资格：投资者需求考试试题.docxVIP

辽宁省2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。 A：平均价 B：收盘价 C：开盘价 D：预期收益的现值 2、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是____ A：基金管理公司的公司章程 B：托管协议 C：基金契约 D：基金招募书 3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 4、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。 A．从业经验 B．过往业绩 C．投资理念 D．操作风格 5、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。 A．15；10 B．10；10 C．15；15 D．10；15 6、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．基金行业自律机构 D．财政部 7、依据《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于____亿元人民币。 A：1 B：2 C：3 D：5 8、下列关于LO