台湾省2015证 券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题.docxVIP

台湾省2015年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A．1 B．2 C．3 D．5 2、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。 A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10% B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 3、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。 A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债 4、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。 A．现券的市场价格 B．现券的年利率 C．回购期限 D．资金的年收益率 5、关于认股权证，下列论述不正确的是__。 A．认股权证又称为股本权证 B．认股权证一般由基础证券的发行人发行 C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证 D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证 6、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。 A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债 7、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。 A．1 B．3 C．5 D．7 8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。 A．3 B．5 C．7 D．10 9、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。 A．工业、农业、商业 B．工业、运输业、金融业 C．工业、运输业、公用事业 D．工业、公用事业、高科技 10、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于—— A．1亿人民币 B．12000万人民币 C．15000万人民币 D．18000万人民币11、以下属于外部信用增级的是__。 A．备用信用证 B．资产支持证券分层结构 C．现金抵押账户 D．超额抵押 12、已知价计算法中的“已知价”是指__。 A．当日的开盘价 B．当日的收盘价 C．上一个交易日的开盘价 D．上一个交易日的收盘价 13、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。 A．债券流通 B．股票流通 C．货币供应 D．货币流通 14、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。 A．附权股 B．含权股 C．除权股 D．复权股 15、保险公司次级债的期限为__。 A．2年以上 B．3年以上 C．5年以上(含5年) D．10年以上(含10年) 16、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照__的架构设立和运行。 A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构 B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会 C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构 D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构 17、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。 A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B．出现巨额赎回的情形 C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 18、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。 A．类别资产选择 B．资产配置决策 C．资产混合比例 D．类别资产及其比例的调节 19、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。 A．上限 B．下限 C．平均值 D．以外的范围 20、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。 A．投资标的划分 B．投资目标划分 C．基金的组织形式不同 D．是否可自由赎回和基金规模是否固定 21、从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。 A．建立企业竞争机制 B．建立企业激励机制 C．建立企业经营机制 D．明确产权 22、我国金融债券的发行主体不包括__。 A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行 D．中国农业发展银行 23、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过__。 A．0.5% B．1% C．3% D．5% 24、《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。 A．国有股 B．普通股 C．记名股票 D．不记名股票