北京首都开发股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作.PDFVIP

北京首都开发股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案 按照北京市证监局下发京证公司发[2012]18 号《关于做好北京 辖区上市公司内控规范实施工作的通知》，北京辖区所有在上交所、 深交所主板上市的公司，在 2012 年度要按照五部委颁发的《企业内 部控制基本规范》及相关配套指引的要求，加强和完善全面内部控制， 严格落实内部控制的建设、自我评价和审计工作任务，切实履行内部 控制披露义务。为使公司更好地规范管理、保护投资者利益、提升经 营效率和效果、促进公司战略目标的实现，特制订如下内部控制规范 实施工作方案。 一、基本情况介绍 （一）公司基本情况 北京首都开发股份有限公司简称“首开股份”，公司在上海证券 交易所上市，股票代码 600376，股本总数 1,494,675,000 股。公司 主营业务是房地产的开发与经营，具体为商品住宅小区的开发建设， 包括商品房、经济适用房、普通办公楼、商业设施以及土地等的开发 与销售。公司组织架构图如下： 1 （二）内控规范实施工作的组织保障 为确保公司内部控制规范实施工作顺利开展,确保在公司内部建 立起长效、规范的内部控制管理体系,提高风险防范能力,根据《企业 内部控制基本规范》及其配套指引的要求,公司成立以董事长为组长， 总经理、常务副总经理和主管领导为副组长，成员包括公司监事主席 和高管的内控建设领导小组作为领导机构，并成立由股份公司各部门 负责同志组成的内控规范实施工作办公室，牵头部门设在董事会办公 室。公司内控建设领导小组及内控规范实施工作办公室人员组成和具 体职责如下： 1、首开股份内控建设领导小组 组长：刘希模 副组长：王少武、杨文侃、王怡 成员： 胡仕林、潘刚升、赵龙节、刘安、田萌、胡瑞深、王宏 伟、邢宝华 具体职责：内控建设领导小组是公司内部控制领导小组，负责制 2 定公司内部控制战略规划，提出总体建设方案以及具体推进计划和工 作安排；负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的 判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；部署内部控制 建设、执行及监督活动等；审议《内控管理手册》的编制、修改及更 新；提交《内部控制评价报告》，并经审计委员会审核；协调公司内 部控制建设的重大事项；考核内部控制建设的相关人员，保持公司整 体利益和方向的一致性。 2、首开股份内控规范实施工作办公室 主任：王怡 成员：郝远征、钟宁、李燕萍、娄涛、崔景松、容宇、边海峰、 贾玉兰、林洁、张剑锋、杨成森、熊文利、张绍辉、肖晴、曹义、刘 文龙 具体职责：内控规范实施工作办公室为内部控制建设日常管理机 构，全面贯彻执行内控建设领导小组关于内部控制建设的精神和方 针；制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案，提交内控建设 领导小组审核；负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制 建设的具体责任；研究提出《内部控制评价报告》；负责公司《内控 管理手册》的编制、修改及更新；审核在内部控制建设过程中存在的 问题，督促各部门进行整改。 （三）内部控制实施工作聘请咨询机构的计划 内部控制建设是一项长期、复杂、动态的系统性工程，因此公司 内控建设领导小组将其作为一种长效机制进行运作。在今年的内控建 3 设中，公司拟聘请北京京都管理顾问有限责任公司作为公司的专业咨 询机构，通过借助中介机构的专业力量帮助公司系统合理的开展内控 建设。 （四）公司目前内控建设情况 1、前期开展的内控建设工作情况 公司按照《公司法》、《证券法》和《企业内部控制基本规范》及 相关配套指引等法律法规的要求，已经建立了多项内部控制制度，并 在实际工作中全面有效地执行。现行内部控制制度涉及公司治理类制 度、公司经营业务管理类制度、公司财务类管理制度、公司信息管理 类制度、公司综合类管理制度、公司党群纪检管理类制度六个方面， 覆盖了公司运营的各个层面