止及基金财产清算进展（第三次清算）的公告.PDF

关于《中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》终 止及基金财产清算进展 （第三次清算）的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基 金合同》”）的有关规定，中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）出现法律法规以及《基金合同》规定的终止事由。中信建投基金管理 有限公司（以下简称 “本基金管理人”）已依法对基金财产进行清算，清算方案已 经报中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）备案并获得中国证监会 备案回函。 现将相关事项公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：中信建投睿泰A （A 类）；中信建投睿泰C （C 类） 基金主代码：003974 （A 类）；003975 （C 类） 基金运作方式：契约型开放式 基金合同生效日：2017 年2 月14 日 基金合同终止日：2018 年3 月23 日 基金管理人：中信建投基金管理有限公司 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所：上海通力律师事务所 二、《基金合同》的终止时间 本基金出现了《基金合同》终止事由后，本公司于 20 18 年 3 月 24 日刊登了 《中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公 告》，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，《中 信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的终止日为 2018 年 3 月 23 日。 三、本基金的基金财产清算程序 本基金管理人自 2018 年 3 月 24 日起根据法律法规、基金合同等规定履行基 金财产清算程序。由本基金管理人中信建投基金管理有限公司、基金托管人中国 邮政储蓄银行股份有限公司、会计师事务所普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）和律师事务所上海通力律师事务所指定人员组成的基金财产清算小组履 行基金财产清算程序。 基金财产清算小组依据基金合同的约定制作《中信建投睿泰灵活配置混合型 证券投资基金清算报告》（以下简称“基金清算报告”），并由普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）对基金清算报告进行审计，上海通力律师事务所对基金 清算报告出具法律意见。 本基金管理人向中国证监会报送基金清算报告等备案文件，并于2018 年 8 月 6 日取得中国证监会《关于中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金清算备案 的回函》。 2018 年 8 月 10 日本基金管理人发布了《关于 中信建投睿泰灵活配置混合型 证券投资基金基金合同终止及基金财产清算进展的公告》和基金清算报告，并于 当日将第一次清算款从本基金托管账户划至登记机构清算账户，登记机构于当日 从登记机构清算账户将清算款划至各销售机构。 2018 年 8 月 24 日本基金管理人发布了《关于 中信建投睿泰灵活配置混合型 证券投资基金基金合同终止及基金财产清算进展 （第二次清算）的公告》，并于 当日将第二次清算款从本基金托管账户划至登记机构清算账户，登记机构于当日 从登记机构清算账户将清算款划至各销售机构。 四、清算起始日及清算期间 根据《中信建投睿泰灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产 清算的公告》，本基金的清算起始日为2018 年3 月24 日。 本基金于 2018 年 3 月 24 日起进入第一次清算期，第一次清算的清算期间为 2018 年3 月24 日至2018 年6 月15 日。 本基金于 2018 年 6 月 16 日起进入第二次清算期，第二次清算的清算期间为 2018 年6 月16 日至2018 年8 月20 日。 本基金于 2018 年 8 月 21 日起进入第三次清算期，第三次清算的清算期间为 2018 年8 月21 日至2018 年11 月2 日。 五、财务报告 1、资产负债表