江苏太平洋精锻科技股份有限公司2017年度内部控制自我评.PDF

江苏太平洋精锻科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 公司董事会根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等法规的要 求，结合自身经营管理特点，本年度持续建设和完善了公司内部控制体系。通过有 效的内部控制，保障了公司经营合规与资产安全，保证了财务报告及信息披露质量， 促进了公司发展。 现将2017 年12 月31 日与公司财务报告相关的内部控制的有效性自我评价如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略目标；由于内部控制存 在固有的局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外由于经营环境的改变 也可能导致内部控制变得不恰当，根据现有内控有效性结论来推断未来控制的有效 性具有一定风险。 二、公司主要内部控制工作情况 1、公司治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规及《公司章程》的规定，进一步完善股东大会、董事会、监事会、 经理层等法人治理结构，修订完善形成了一套完整、合规、有效运行的制度体系， 形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制机制，保证了公司生产 经营活动的有序进行。 2、组织机构 根据公司业务规模及经营管理的需要，进一步完善了部门设置和岗位职责。通 过合理划分各部门和岗位职责，贯彻不相容职务相分离的原则，形成了各部门分工 明确、相互配合、相互制衡的管理架构和运行机制，从根本上保障了公司生产经营 活动的规范运行。 3、发展战略 公司董事会战略委员会依照《董事会战略委员会工作制度》履行职责。公司战 略委员会审议公司未来发展战略规划并经董事会审批，公司各部门对公司战略规划 进行目标分解，拟定年度工作计划和考核目标，逐层落实战略目标和行动计划，保 证战略执行的有效落地。 2017 年公司产品一直处于供不应求状态，2018 年国内外客户订单将继续保持 良好的增长态势，为此公司将继续努力，不断提高和完善经营管理水平，继续坚持 质量领先和自主研发的战略定位，注重发展的质量和提高投资回报率（ROI），坚持 以技术创新和管理创新推动公司的全球竞争力不断提升；继续拓展新能源汽车传动 系统小总成的配套业务，做好新能源车中央电机轴、连接轴等设备选型、采购和产 能提升储备工作；积极布局汽车轻量化零件精锻成形技术及其业务，做好新能源车 涡盘的产品开发、市场拓展和产能提升工作。大力开发和拓展 VVT/OCV 总成、变 速箱电磁阀和 N 档开关等配套业务；积极开拓新客户、新产品、新市场，扩大产品 品种和配套类别，力争在出口市场、高端商用车市场继续有所突破；继续快速推进 天津工厂、宁波工厂和本部基地的建设；紧抓战略并购发展机会；发挥自身优势适 时开发其他战略性新兴产业的增长业务；致力于成为全球领先水平的精锻齿轮、精 密传动组件模块化成套供应商、精密成形技术系统解决方案提供商和国际一流水平 的VVT/OCV 系统总成供应商。 4 、人力资源 公司坚持“ 以人为本”的用人原则，建立和实施了较为科学实用的聘用、培训、轮 岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，建立了考核激励机制、竞聘上岗机 制、员工培训发展机制以及人才引进机制，确保经营层和全体员工具备相应岗位的 胜任能力，并有效地履行职责。 2017年，公司在岗合同制员工1612人（公司本部1544人，宁波电控68人），其 中新招录本科生37名，硕士研究生6名；本年度有57名员工从江苏大学联办本科班毕 业，48名员工从常州大学大专班毕业，仍有72名员工在常州大学大专班在读；17年 公司新增高级工程师2人，新增江苏省“企业首席技师”1人，选派2人赴德国参加高技 能人才培训。 为满足客户交付需求，快速扩大产能，公司本部与劳务公司合作，在非关键岗位 使用劳务派遣技工人员约130人，经过有针对性的专题培训和师徒结对作业指导，有