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国药股份投资管理暂行规定 为加强投资决策管理，保证公司规范运作，有效维护股东利益， 保证资金使用的合法性、合理性、安全性和收益性，适应股份公司对 投资管的理要求，根据《中华人民共和国公司法》及有关法律法规， 并结合国药集团药业股份有限公司《章程》，特制定本规定。 一、 总 则 1、投资管理是指公司对本部、控股子公司的投资行为从立项、 论证、实施到回收投资整个过程实施的管理；投资管理旨在通过规范 投资行为建立有效的投资风险约束机制，强化对投资活动的监管，将 投资决策建立在科学的可行性研究基础之上，努力实现投资结构最优 化和效益最佳化。 2 、投资管理遵循保护所有权，使所有权与经营权相分离的基本 方针，并坚持管理和服务相结合的原则，确保国有资产的安全、完整 和增值，避免国有资产流失；保证各股东的投资价值回报，避免损害 中小股东利益。 3、加强投资管理目的是根据现代企业制度的要求，加快企业生 产经营结构调整，优化生产经营要素配置，避免重复投资和低效投资， 最大限度地提高股份公司的整体经济效益。 4 、投资选择收益性、专业性、竞争性与流动性俱佳的投资项目， 追求投资效益的最大化及投资风险的最小化。 1 5、投资要坚持以经济效益为宗旨，并根据股份公司资金状况量 力而行，投资回报率必须大于 8%。 6、投资运作严格按照“公开、公正、公平”三公的原则进行。 二、投资管理范围及投资策略， 1、投资范围包括股份公司及其控股公司、参股公司进行的基本 建设、技术改造、中外合资 （作）和境外开发的投资项目；以投资形 式进行的各种产权交易，包括国内联营、兼并、合资（作）、租赁、 资产转让及股票上市；政府公债、政策性金融债券、国家重点建设债 券等。 2 、公司投资于化学药品、生物药品、中药制品等产品的研究开 发、生产与销售项目应不低于公司总投资的 70% 。 3、通过对满足上述要求的产业及企业以股权投资、债权投资、 资产托管等方式进行投资来提高公司在医药市场中的整体竞争力。 4 、公司用不超过公司总投资额 30%的闲置资金投资于政府公债、 政策性金融债券、国家重点建设债券、上市公司股票或银行存款等。 5、公司投资应能够增强企业在医药专业化市场中的竞争力，要 充分考虑投资的收益水平与资产流动性，以实现股东利益的最大化和 风险的最小化。 6、项目投资的资金采取分期投入的策略，以控制投资风险。 三、投资选择的标准： 1、 符合国家、地区产业政策以及公司的长期发展战略。 2 2、 经济效益良好，具有较高的投资回报率。 3、、技术、产品具有行业领先水平及主导地位，产品和服务市场 前景广阔。 4、能够拥有高素质、高效率的经营管理团队管理投资项目。 5、知识产权明晰，具有合法性；财务管理规范。 四、投资的管理机构与权限 1、董事会下设董事会战略委员会专门指导和监督重大项目投资 及资产管理工作； 2 证券部负责项目投资与管理的具体工作； 3、由证券部、市场部、财务部、审计部、人力资源部等组成公 司内部的投资风险控制小组； 4 、经理办公会议有权决定 100 万以内的项目投资，董事会战略 委员会有决定 300 万以内的项目投资，董事会有权决定 5000 万以内 的项目投资，5000 万以上的项目须报股东大会批准； 5、总投资额在 3000 万人民币以上的基建和技术改造项目董事 会、股东大会通过后分别上报国家有关主管部门立项审批； 6、公司累计对外投资不得超过企业净资产的 50% 。 五、投资的决策管理程序 1、制定公司投资发展规划。公司根据市场需求及行业政策，结 合自身资源，提出规划报告；提交总经理办公会讨论，通过后纳入公